3月18日，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在新基金發(fā)行市場(chǎng)遭遇減溫的同事，近期已有近10家機(jī)構(gòu)注銷基金銷售牌照，包括河南安存基金、杭州科地瑞富基金、泰誠(chéng)財(cái)富、大泰金石、財(cái)路基金等多家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)在內(nèi)，大多是小型代銷機(jī)構(gòu)。從注銷類型來(lái)看，這些第三方基金銷售機(jī)構(gòu)，既有主動(dòng)注銷又有被動(dòng)注銷。
據(jù)悉，存在合規(guī)問(wèn)題是第三方基金銷售機(jī)構(gòu)被注銷牌照的重要原因，另一方面，一些機(jī)構(gòu)在取得牌照后，并沒(méi)有開(kāi)始展業(yè)或展業(yè)情況并不理想。
具體來(lái)看，河南安存基金、杭州科地瑞富基金等均為主動(dòng)注銷;泰誠(chéng)財(cái)富等為被動(dòng)注銷。按照證監(jiān)局公告，河南安存基金以及杭州科地瑞富基金均是向證監(jiān)會(huì)提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定注銷兩家機(jī)構(gòu)的公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。
相關(guān)資料顯示，河南安存基金于2016年12月取得基金銷售牌照。公司由鄭州宇通集團(tuán)有限公司全資持股，宇通集團(tuán)則是上市公司宇通客車(600066.SH)的大股東。Wind數(shù)據(jù)顯示，河南安存基金取得牌照以來(lái)一共僅代銷過(guò)嘉實(shí)活期寶一只基金。
而就泰誠(chéng)財(cái)富來(lái)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)前期已經(jīng)對(duì)其作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定注銷泰誠(chéng)財(cái)富的公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。
早前證監(jiān)會(huì)通報(bào)泰誠(chéng)財(cái)富的違規(guī)事項(xiàng)包括內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有效執(zhí)行、沒(méi)有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗、變更副總經(jīng)理等人時(shí)未在變更前向證監(jiān)局備案變更方案，此外還有通過(guò)網(wǎng)站、員工個(gè)人微信公眾號(hào)等平臺(tái)，將證監(jiān)局2019年11月對(duì)公司開(kāi)展的調(diào)研工作，宣傳為證監(jiān)局支持泰誠(chéng)財(cái)富的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
由于2020年10月1日起實(shí)施《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，監(jiān)管部門對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)一步收緊了相關(guān)規(guī)定，牌照不再是永久有效，更多了關(guān)于銷售日均保有量等規(guī)定。按照新規(guī)，基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)許可證自頒發(fā)之日起有效期3年，每次延續(xù)的有效期為3年，但前提是不存在合規(guī)內(nèi)控嚴(yán)重缺失、未實(shí)質(zhì)開(kāi)展公募基金銷售業(yè)務(wù)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)銷售日均保有量低于5億元等情況。
值得一提的是，今年被暫停合作的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)包括北京中期時(shí)代基金銷售有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司等。相關(guān)第三方基金銷售機(jī)構(gòu)總經(jīng)理表示“有時(shí)候有的基金公司在某一個(gè)階段量太低，雙方一直維護(hù)的話成本也比較高，所以就會(huì)暫停，這種情況也很常見(jiàn)。”
頭圖來(lái)源：圖蟲(chóng)
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