《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：
(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明;
(二)要求公司聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(三)發(fā)出各種通知和函件等;
(四)約見有關(guān)人員;
(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;
(六)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;
(八)其他監(jiān)管措施。
公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
以下為原文：
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2020〕0101號(hào)
關(guān)于對(duì)萊紳通靈珠寶股份有限公司及其時(shí)任董事長兼董事會(huì)秘書沈東軍予以監(jiān)管關(guān)注的決定
當(dāng)事人：
萊紳通靈珠寶股份有限公司，A股證券簡稱：萊紳通靈，A股證券代碼：603900;
沈東軍，時(shí)任萊紳通靈珠寶股份有限公司董事長、總裁兼代董事會(huì)秘書。
經(jīng)查明，2020年5月19日上午，萊紳通靈珠寶股份有限公司(以下簡稱萊紳通靈或公司)在上證e互動(dòng)平臺(tái)回答投資者提問時(shí)稱，公司非常關(guān)注網(wǎng)紅直播帶貨這一新興營銷模式，并積極探索，目前正在與薇婭授權(quán)的公關(guān)公司洽談相關(guān)合作，尚存在一定的不確定性。在公司做出上述回復(fù)后，公司股票價(jià)格于5月19日、20日連續(xù)兩個(gè)交易日漲停。
2020年5月20日、5月21日，公司分別披露股票交易異常波動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)提示公告稱，公司自2020年4月29日通過某文化傳播有限公司與薇婭授權(quán)的杭州謙尋電子商務(wù)有限公司正式開始洽談相關(guān)合作事宜，目前尚未簽署正式協(xié)議，合同內(nèi)容及金額尚未確定，該事項(xiàng)存在一定的不確定性;公司2019年度、2020年第一季度線上業(yè)務(wù)占比分別為2.73%和5.06%，比例相對(duì)較小，預(yù)計(jì)該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營和業(yè)績產(chǎn)生重大影響。上述公告披露后，公司股票價(jià)格于2020年5月22日、5月25日連續(xù)兩個(gè)交易日跌停。
其時(shí)，消費(fèi)品行業(yè)中通過網(wǎng)紅直播的電商渠道銷售模式受到市場及媒體廣泛關(guān)注，可能對(duì)公司股票交易及投資者決策產(chǎn)生重大影響。公司通過非法定信息披露渠道發(fā)布相關(guān)敏感信息，且未作出具體有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示，相關(guān)信息披露不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分。
公司的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.4條、第2.7條以及本所《關(guān)于啟用“上證e互動(dòng)”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)相關(guān)事項(xiàng)的通知》等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事長、總裁兼代董事會(huì)秘書沈東軍作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于公司在上證e互動(dòng)回復(fù)時(shí)，對(duì)于相關(guān)重大事項(xiàng)存在不確定性進(jìn)行了一定風(fēng)險(xiǎn)提示，可酌情予以考慮。
鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對(duì)萊紳通靈珠寶股份有限公司及時(shí)任董事長、總裁兼代董事會(huì)秘書沈東軍予以監(jiān)管關(guān)注。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部
二〇二〇年九月九日
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