又有上市公司實(shí)控人被捕。
經(jīng)長(zhǎng)沙市人民檢察院決定，華民股份(300345.SZ)實(shí)際控制人、董事盧建之因涉嫌受賄罪被長(zhǎng)沙市公安局直屬分局執(zhí)行逮捕，相關(guān)事項(xiàng)尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。5月11日晚間，華民股份公告了上述信息。
約半個(gè)月之前，4月29日，華民股份發(fā)布公告稱，公司接到盧建之家屬通知，盧建之因涉嫌受賄罪于4月27日被長(zhǎng)沙市人民檢察院刑事拘留。
華民股份董事會(huì)在公告中表示，“本事項(xiàng)僅針對(duì)盧建之個(gè)人，與上市公司無(wú)關(guān)，目前公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序正常，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。”
現(xiàn)年51歲的盧建之是華民股份間接控股股東湖南華民資本集團(tuán)股份有限公司(下稱“華民資本”)的董事長(zhǎng)，同時(shí)為湖南本土一資本派系的創(chuàng)始人，其與兄長(zhǎng)盧德之創(chuàng)辦的湖南湘暉資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)股份有限公司(下稱“湘暉資產(chǎn)”)等企業(yè)，被外界統(tǒng)稱為“湘暉系”。
2020年10月，盧建之因涉嫌職務(wù)犯罪被長(zhǎng)沙市監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查、留置。與此同時(shí)，華民股份召開董事會(huì)，將盧建之的外甥熊猛推上董事長(zhǎng)之位，同時(shí)兼任法定代表人。
因被立案調(diào)查，向來低調(diào)潛行的盧建之被推至聚光燈底下。而隨著盧建之被捕，失去主心骨的“湘暉系”未來將何去何從，驟添變數(shù)。
財(cái)技高超
無(wú)論是為人熟知的倒賣萬(wàn)福生科，還是兩倍資金杠桿入主紅宇新材，這些經(jīng)典的資本運(yùn)作案例都展現(xiàn)了“湘暉系”長(zhǎng)袖善舞的資本運(yùn)作能力。
2012年，萬(wàn)福生科因財(cái)務(wù)舞弊被立案調(diào)查，陷入債務(wù)危機(jī)，而公司實(shí)控人龔永福則身陷囹圄。盧建之嗅到機(jī)會(huì)，向萬(wàn)福生科伸出“援手”。
2013年9月2日，龔永福的妻子楊榮華將所持有的300萬(wàn)股質(zhì)押給桃源縣湘暉農(nóng)業(yè)投資有限公司(下稱“桃源湘暉”)，用于向桃源湘暉借款提供出質(zhì)擔(dān)保。
桃源湘暉是“湘暉系”旗下公司，其控股股東華民資本持股80%，自然人熊猛持股20%。而華民資本第一大股東便是盧建之，持股90%，熊猛持股10%。
與龔永福、楊榮華夫婦的交易，具體為：桃源湘暉2013年8月30日向龔永福、楊榮華夫婦提供5000萬(wàn)元借款，用于個(gè)人資金周轉(zhuǎn)。同年9月11日，桃源湘暉、寧波永道股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“寧波永道”)代償了龔氏夫婦對(duì)中原信托的債務(wù)，由此形成桃源湘暉對(duì)龔氏夫婦9000萬(wàn)元借款、寧波永道對(duì)龔氏夫婦6000萬(wàn)元借款。
然而，9月17日，桃源湘暉、寧波永道就以借款逾期未還為由，向桃江縣法院提交《支付令申請(qǐng)書》，要求龔永福、楊榮華夫婦15日內(nèi)支付共計(jì)2億元借款本金。龔氏夫婦無(wú)力償還。
2014年，湖南桃江縣法院裁定，將龔永福夫婦持有的萬(wàn)福生科3509萬(wàn)股限售流通股劃撥給桃源湘暉用于抵債。由此，萬(wàn)福生科被“湘暉系”收入囊中，盧建之成為實(shí)控人。
萬(wàn)福生科扭虧后，盧建之與佳沃集團(tuán)簽署《表決權(quán)委托書》，將所持股份對(duì)應(yīng)表決權(quán)授權(quán)佳沃集團(tuán)行使。2017年2月20日，桃源湘暉作價(jià)11.33億元將所持的萬(wàn)福生科全部股份一次性轉(zhuǎn)讓給佳沃集團(tuán)。
短短兩年多時(shí)間，“湘暉系”獲利近10億元。
紅宇新材同樣是“湘暉系”在一系列資本運(yùn)作后的產(chǎn)物。
紅宇新材是華民股份的前身，主要從事耐磨鑄件產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售和應(yīng)用技術(shù)服務(wù)，并為客戶量身定制耐磨鑄件應(yīng)用技術(shù)解決方案。2012年，紅宇新材登陸深交所，因在182個(gè)交易日累計(jì)漲超300%而成為2019年市場(chǎng)熱門“妖股”之一。
初期，紅宇新材被“湘暉系”盯上的原因在于公司陷入困境，原實(shí)控人朱紅玉選擇出讓公司控制權(quán)。
2017-2018年，紅宇新材凈利潤(rùn)分別虧損5558.52萬(wàn)元和2.98億元，面臨退市。截至2018年底，紅宇新材總負(fù)債1.39億元，非流動(dòng)資產(chǎn)2.82億元，凈資產(chǎn)4.54億元，成為財(cái)務(wù)報(bào)表上理想的“殼資源”。
2019年3月6日，朱紅玉、朱明楚(朱紅玉之子)與盧建之實(shí)際控制的湖南建湘暉鴻產(chǎn)業(yè)投資有限公司(下稱“建湘暉鴻”)簽署《表決權(quán)委托協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，朱紅玉、朱明楚擬將合計(jì)持有的1.16億股紅宇新材股票(占總股本26.17%)所涉及的表決權(quán)委托給建湘暉鴻行使。同日，朱紅玉、朱明楚、朱紅專(朱紅玉之兄)又與建湘暉鴻簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，建湘暉鴻可以實(shí)際支配的紅宇新材表決權(quán)股份升至1.22億股，占總股本的27.57%。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，建湘暉鴻的控股股東為桃源湘暉，持股60%。
經(jīng)過借款資助、受讓表決權(quán)、改組董事會(huì)等一系列操作，“湘暉系”正式接手紅宇新材，盧建之在一股未持的情況下成為實(shí)際控制人。2020年7月，紅宇新材更名為“華民股份”。
據(jù)時(shí)代周報(bào)記者觀察，盧建之與其伙伴共同出資不到1.9億元，卻撬動(dòng)了約兩倍的資金杠桿，并在短時(shí)間內(nèi)獲取了“殼股”公司的控制權(quán)。“湘暉系”在資本運(yùn)作的過程中擅長(zhǎng)撬動(dòng)杠桿，先以低成本取得“殼資源”，再注入暗中控制的資產(chǎn)，但這種操作極容易帶來債務(wù)糾紛。
2018年，盧建之在入主萬(wàn)福生科時(shí)為杠桿融資擔(dān)保，但引發(fā)糾紛后被渤海信托起訴。與“湘暉系”關(guān)系密切的德隆系舊部，同樣也因杠桿引發(fā)糾紛后而陷入連番訴訟。
2021年4月29日，深交所對(duì)華民股份下發(fā)年報(bào)問詢函，要求華民股份說明公司控股股東建湘暉鴻是否存在到期無(wú)法償還相關(guān)款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，其持有的公司股份是否存在被處置的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)公司控制權(quán)穩(wěn)定性的影響，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。
建湘暉鴻持有華民股份20%的股份，現(xiàn)已全部質(zhì)押。
5月11日，華民股份披露公告稱，將延期回復(fù)年報(bào)問詢函。
盧氏兄弟的朋友圈
“湘暉系”從來都不是單打獨(dú)斗。
“湘暉系”是資本市場(chǎng)知名的資本譜系之一，由盧氏兄弟共同掌控。哥哥盧德之負(fù)責(zé)“湘暉系”的金融資產(chǎn)管理，盧建之負(fù)責(zé)“湘暉系”的資本運(yùn)作。
天眼查顯示，盧德之曾任湖南省民政廳干部、副處長(zhǎng)等職，現(xiàn)任華民慈善基金會(huì)理事長(zhǎng)、弘康人壽保險(xiǎn)董事長(zhǎng)等，并通過“湘暉系”旗下公司湘暉資產(chǎn)持有華安保險(xiǎn)部分股權(quán)。盧建之則主要借助湘暉資產(chǎn)這一平臺(tái)進(jìn)行資本運(yùn)作。
2003年入駐湘暉資產(chǎn)，是“湘暉系”的起點(diǎn)。
1999年12月8日，湘暉資產(chǎn)成立，注冊(cè)資本為2800萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)的股東分別為長(zhǎng)沙市環(huán)路建設(shè)開發(fā)有限公司(持股62%)、長(zhǎng)沙中意電器集團(tuán)公司(持股8%)、長(zhǎng)沙華盛置業(yè)有限公司(持股14%)、湖南金健米業(yè)股份有限公司(持股6%)，以及唐逢時(shí)(持股10%)。
2003年，盧德之收購(gòu)湘暉資產(chǎn)，委托秘書侯建明、司機(jī)陳某等人代持湘暉資產(chǎn)股份，增資款則由特華投資代為支付。
隨著“湘暉系”資產(chǎn)規(guī)模的逐漸壯大，從1998年就開始跟隨盧德之的侯建明于2018年提出代持股份為自己所有，此后雙方對(duì)薄公庭。正是這一場(chǎng)代持股份之爭(zhēng)，才讓資本市場(chǎng)得以窺探“湘暉系”發(fā)家史的冰山一角。
2004年、2005年，唐萬(wàn)新的“德隆系”轟然坍塌，“湘暉系”迅速接手“德隆系”遺留的包括恒信證券、國(guó)海證券(000750.SZ)等金融資產(chǎn)。2009年，“湘暉系”又與復(fù)出的新“德隆系”聯(lián)手參與中捷資源等多家上市公司的重組。
此外，盧建之還是北京益陽(yáng)企業(yè)商會(huì)的執(zhí)行會(huì)長(zhǎng)之一。據(jù)北京益陽(yáng)企業(yè)商會(huì)介紹，華民資本在盧建之的領(lǐng)導(dǎo)下，主持了一系列的資產(chǎn)并購(gòu)重組項(xiàng)目，在精達(dá)股份(600577.SH)、國(guó)海證券、華數(shù)傳媒(000156.SZ)以及華安財(cái)險(xiǎn)等項(xiàng)目的投資中取得了驕人的業(yè)績(jī)。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“湘暉系”與 “德隆系”的資本操作手法相似，關(guān)系匪淺。此外，銀行、P2P等行業(yè)也閃現(xiàn)過“湘暉系”的身影。
2018年，長(zhǎng)沙銀行(601577.SH)首發(fā)上市時(shí)，盧德之出現(xiàn)在該銀行董事名單中，為獨(dú)立董事。不過，2019年1月，長(zhǎng)沙銀行董事會(huì)進(jìn)行換屆選舉，盧德之不再擔(dān)任該行獨(dú)立董事。 (時(shí)代周報(bào)記者陶書寧對(duì)此文亦有貢獻(xiàn))
