近日，一個(gè)大股東的"離奇"投資行為引來了資本圈的關(guān)注!前不久沃森生物(300142)的第一、第二大股東剛剛上演了“退位”之爭(zhēng)，近期剛退下來的大股東劉俊輝轉(zhuǎn)頭認(rèn)購?fù)?康泰生物(300601,股吧))股票引起了熱議，同時(shí)監(jiān)管部門也對(duì)其表示高度關(guān)注。
沃森生物大股東劉俊輝3億定增康泰生物
事情源于康泰生物的一則定增。去年12月，康泰生物收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳康泰生物制品股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的批復(fù)》。
2020 年 4 月 29 日，康泰生物披露了《非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書》。該報(bào)告書顯示，劉俊輝認(rèn)購了康泰生物非公開發(fā)行股票272.3萬股。在本次近30億元的非公開發(fā)行中，劉俊輝將認(rèn)購近3億元的份額。
這個(gè)比例可謂是不小!劉俊輝何許人也?如果是普通人也就算了，可劉俊輝是另一家上市公司沃森生物的持股5%以上的大股東，根據(jù)沃森生物一季度報(bào)告顯示，劉俊輝持有沃森生物86,897,854股，持股比例為5.65%。而截至 2020 年 4 月 20 日，劉俊輝先生共持有公司股份 8,305.8854 萬股，占公司股份總數(shù)的 5.40%。劉俊輝先生共質(zhì)押凍結(jié)其所持有的公司股份 2,632.1898 萬股，占公司股份總數(shù)的 1.71%，占其所持公司股份的 31.69%。
而且業(yè)務(wù)上來說，沃森生物和康泰生物還是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，那么這樣是不是違反了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾呢?
深交所緊急問詢，劉俊輝回復(fù)不構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
劉俊輝的雙重身份也引起了監(jiān)管層的注意，5月8日同一天，深交所分別向沃森生物和康泰生物下發(fā)了問詢函表示高度關(guān)注此事項(xiàng)，不過兩家公司的對(duì)象側(cè)重點(diǎn)有所不同，對(duì)沃森生物是針對(duì)股東劉俊輝，而康泰生物是董事會(huì)。
在關(guān)于對(duì)云南沃森生物技術(shù)股份有限公司股東劉俊輝的關(guān)注函中，深交所指出沃森生物披露的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》顯示，劉俊輝于 2009 年 7 月 1 日向沃森生物出具的《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函》稱：
“自本承諾函簽署之日起，本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司將不生產(chǎn)、開發(fā)任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品，不直接或間接經(jīng)營任何與股份公司及其下屬子公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不參與投資任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)。”
“在本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司與股份公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系期間，本承諾函為有效之承諾。如上述承諾被證明是不真實(shí)的或未被遵守，本人(本公司)將向股份公司賠償一切直接和間接損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”
深交所要求其“說明康泰生物與沃森生物及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務(wù)是否構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)，你參與認(rèn)購康泰生物非公開發(fā)行股票的行為是否違反了你于沃森生物首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)作出的關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾，如是，請(qǐng)說明本次認(rèn)購是否損害沃森生物的利益，你在作出決策時(shí)是否審慎以及擬采取的解決措施。”
另外，在關(guān)于對(duì)深圳康泰生物制品股份有限公司的問詢函中，深交所要求核查劉俊輝是否涉嫌違反上述承諾，補(bǔ)充說明公司將劉俊輝確定為此次非公開發(fā)行的發(fā)行對(duì)象之一的合規(guī)性，補(bǔ)充說明其余發(fā)行對(duì)象是否存在涉嫌違反承諾的情形。
5月12日，劉俊輝對(duì)此事做出了回復(fù)。劉俊輝在回復(fù)函中稱，康泰生物的主營業(yè)務(wù)為人用疫苗開發(fā)、生產(chǎn)和銷售。目前已上市銷售的產(chǎn)品包括有無細(xì)胞百白破b型流感嗜血桿菌聯(lián)合疫苗、重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)、23價(jià)肺炎球菌多糖疫苗及b性流感嗜血桿菌結(jié)合疫苗等。
而沃森生物的主營業(yè)務(wù)同樣為人用疫苗開發(fā)、生產(chǎn)和銷售。在其在售產(chǎn)品列表中，b型流感嗜血桿菌結(jié)合疫苗、23價(jià)肺炎球菌多糖疫苗等產(chǎn)品均和康泰生物的產(chǎn)品有重合。
據(jù)此，劉俊輝表示，康泰生物和沃森生物同屬于人用疫苗行業(yè)，生產(chǎn)的部分產(chǎn)品在市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
他還表示，由于其本人及配偶已經(jīng)發(fā)布減持沃森生物股份(600201)的計(jì)劃，減持完成后，其個(gè)人與配偶持有的沃森生物股份將降至5%以下。且其認(rèn)購的康泰生物股份份額也較低，其對(duì)兩家公司僅構(gòu)成財(cái)務(wù)投資而未參與生產(chǎn)經(jīng)營決策，因此未違背同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾。
第一二大股東魔幻退位之爭(zhēng)
與別的上市公司似乎不同，沃森生物的第一、第二大股東是爭(zhēng)相套現(xiàn)出讓大股東之位，劇情很魔幻。和訊網(wǎng)之前曾發(fā)文《國產(chǎn)“疫苗之王”沃森生物奇葩事情多：第一二大股東魔幻退位之爭(zhēng)或從深交所11問中找到答案》。
2020年3月20日，沃森生物發(fā)布2019年報(bào)，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入11.21億元，同比增長27.55%;凈利潤1.42億元，同比下降86.43%。23價(jià)肺炎球菌多糖疫苗仍是公司的主業(yè)，該業(yè)務(wù)2019年的營業(yè)收入5.21億元，同比增長65.01%，貢獻(xiàn)了當(dāng)年46.44%的利潤。
一季報(bào)顯示，沃森生物2020年一季度收入和利潤出現(xiàn)大幅下滑。2020年1-3月，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入1.12億元，同比下降36.34%，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-1811.77萬元，同比下降146.78%。
報(bào)告期內(nèi)，沃森生物經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-5287.84萬元，較上年同期減少4909.41萬元，減幅為1297.34%，主要原因?yàn)椋簣?bào)告期內(nèi)，因受新型冠狀病毒感染肺炎疫情影響，公司自主疫苗產(chǎn)品銷售收入減少致報(bào)告期內(nèi)收到的銷售貨款較上年同期減少，報(bào)告期內(nèi)支付期初已計(jì)提年終獎(jiǎng)較上年同期增加等因素綜合所致。
