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此前，2022年10月28日，北京證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，就此前查明的益民基金原督察長劉偉違規(guī)事項進行了通報，在舉行聽證會聽取當事人陳述和申辯之后，最終駁回，并于10月28日對外公布的處罰內(nèi)容。
經(jīng)查明，益民基金存在以下違法事實：2018年8月4日，益民基金召開2018年第一次股東會,選舉紀小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經(jīng)長、李萍7人為公司第三屆董事會董事,其中康健、竇仁政、徐經(jīng)長以及李萍4人為新任董事。該次股東會后,益民基金董事變更超過董事總?cè)藬?shù)的百分之五十。同日,益民基金召開第三屆董事會第一次會議,選舉紀小龍擔任公司第三屆董事會董事長,原董事長翁振杰不再擔任公司董事長。
根據(jù)《信披辦法》第二十三條的規(guī)定，益民基金應(yīng)當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，公告上述董事長變動及超過百分之五十董事變更事項，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。
根據(jù)《高管辦法》第三十九條第一款的規(guī)定，益民基金應(yīng)當自原董事長翁振杰離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行報告義務(wù)。
北京證監(jiān)局表示，劉偉時任益民基金督察長，負責公司合規(guī)及信息披露工作，并分管對信息披露及離任審計負主要責任的監(jiān)察稽核部門，未勤勉盡責，是上述違法行為直接負責的主管人員。
盡管劉偉在聽證會和陳述申辯材料中提出意見，但最終北京證監(jiān)局復(fù)核認定其存在上述違規(guī)行為，并對其進行了處罰，包括因未及時披露董事長變動及超過百分之五十董事變更事項，對劉偉給予警告，并處五萬元罰款；以及未及時報送董事長離任審計報告事項給予的警告和罰款一萬元的處罰。綜合上述兩項違法事實，對劉偉給予警告，合計并處六萬元罰款。
資料顯示，益民基金2005年成立，由重慶國際信托股份有限公司和中國新紀元有限公司共同持股，前者持股65%。
Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前，益民基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)10.63億元，排名166/193；資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)10.63億元，排名160/193；旗下基金數(shù)6只，排名144/193；旗下基金經(jīng)理2人，排名162/193。
（來源:界面AI）
標簽： 益民基金
