中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引(試行)》)，明確提出基金管理公司應(yīng)將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，有效防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處置聲譽(yù)事件，減少對(duì)投資者造成的損失和對(duì)行業(yè)造成的負(fù)面影響，并指定新聞發(fā)言人。
《指引(試行)》所稱(chēng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因基金管理公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會(huì)輿論對(duì)基金管理公司負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。
【資料圖】
聲譽(yù)事件是指引發(fā)基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件。重大聲譽(yù)事件是指造成基金管理公司重大損失、基金行業(yè)聲譽(yù)損害、市場(chǎng)大幅波動(dòng)、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)事件。
《指引(試行)》第十條指出，基金管理公司應(yīng)建立或指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)或團(tuán)隊(duì)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并指定一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)。該專(zhuān)門(mén)部門(mén)或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)履行以下職責(zé)：(一)擬定公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度;(二)組織實(shí)施日常聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)輿情監(jiān)測(cè)和評(píng)估，核查、研判聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提出輿情應(yīng)對(duì)方案;(三)梳理、評(píng)估、報(bào)告、處置公司聲譽(yù)事件;(四)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)其他部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司落實(shí)公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，并對(duì)薄弱環(huán)節(jié)提出相應(yīng)解決方案;(五)負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)布與公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的日常信息，維護(hù)和管理媒體關(guān)系;(六)統(tǒng)籌開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn)工作;(七)管理層指定的其他聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作?；鸸芾砉緫?yīng)保障牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員有能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。
《指引(試行)》第十二條提及，基金管理公司應(yīng)設(shè)置或指定新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)履行以下職責(zé)：(一)針對(duì)新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項(xiàng)、重要活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理行為，闡述公司觀點(diǎn)和立場(chǎng);(二)澄清虛假、不實(shí)和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造客觀、良好的輿論環(huán)境;(三)其他新聞發(fā)布職責(zé)。
聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制方面，《指引(試行)》第十六條稱(chēng)，基金管理公司應(yīng)確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，收集和識(shí)別相關(guān)內(nèi)外部信息，可以重點(diǎn)關(guān)注以下方面：(一)股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理目標(biāo)調(diào)整;(二)股東及其關(guān)聯(lián)方聲譽(yù)事件;(三)營(yíng)銷(xiāo)和媒體推廣方案實(shí)施;(四)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行及信息系統(tǒng)的重大缺陷;(五)第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題;(六)投資者投訴及其涉及公司的不當(dāng)言論或行為;(七)高級(jí)管理人員及核心工作人員變動(dòng);(八)工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)范、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范等的不當(dāng)行為或言論;(九)司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰等;(十)新聞媒體的報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)輿情;(十一)他人通過(guò)仿冒公司名稱(chēng)、商標(biāo)、網(wǎng)址等行為從事非法活動(dòng);(十二)其他可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。
《指引(試行)》第十八條指出，基金管理公司應(yīng)根據(jù)分級(jí)分類(lèi)結(jié)果科學(xué)、靈活應(yīng)對(duì)處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括以下措施：(一)核實(shí)引發(fā)聲譽(yù)事件的主客觀原因，分析判斷公司的責(zé)任、影響范圍，實(shí)時(shí)關(guān)注分析輿情;(二)根據(jù)聲譽(yù)事件具體情況，明確相應(yīng)的職責(zé)、處置流程和報(bào)告路徑;(三)檢視其他業(yè)務(wù)、宣傳策略等與聲譽(yù)事件的關(guān)聯(lián)性，防止聲譽(yù)事件升級(jí)或出現(xiàn)次生風(fēng)險(xiǎn);(四)采取適當(dāng)?shù)姆绞竭m時(shí)對(duì)投資者等利益相關(guān)方或社會(huì)公眾披露相關(guān)信息，澄清事實(shí)情況，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切;(五)對(duì)違反職業(yè)道德、違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)等引發(fā)聲譽(yù)事件的，根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行追責(zé)，并視情況公開(kāi)，展現(xiàn)真誠(chéng)、有擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)形象;(六)及時(shí)開(kāi)展聲譽(yù)恢復(fù)工作，加大正面宣傳，介紹針對(duì)聲譽(yù)事件的改進(jìn)措施，降低聲譽(yù)事件的負(fù)面影響;(七)對(duì)惡意損害公司聲譽(yù)的行為，依法采取措施維護(hù)自身合法權(quán)益;(八)其他必要的措施。
自律管理方面，《指引(試行)》在第二十二條中指出，基金管理公司在重大聲譽(yù)事件或可能引發(fā)重大聲譽(yù)事件的行為發(fā)生后，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告事件主要情況、應(yīng)對(duì)措施及處理結(jié)果。如因客觀原因無(wú)法提交的，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告其原因，并在處理結(jié)果形成后的三個(gè)工作日內(nèi)另行向協(xié)會(huì)報(bào)告。
由于新聞媒體的報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)言論而引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，基金管理公司或其工作人員認(rèn)為不實(shí)的，可以向協(xié)會(huì)提交能夠證明自身沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或責(zé)任的書(shū)面說(shuō)明及相關(guān)證據(jù)材料。
第二十四條指出，基金管理公司或工作人員違反本指引的，或?qū)β曌u(yù)事件處置不力，影響行業(yè)整體聲譽(yù)和形象的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，對(duì)其采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、要求參加合規(guī)教育、認(rèn)定為不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理措施或紀(jì)律處分。
《指引(試行)》自2022年6月17日發(fā)布之日起施行。
頭圖來(lái)源：圖蟲(chóng)
標(biāo)簽： 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理 公募基金
