12月17日，近日，北京證監(jiān)局公布了一則處罰決定書，內(nèi)容顯示，國(guó)融中投、萬(wàn)利財(cái)富兩家公司因存在多項(xiàng)違法事實(shí)遭到證監(jiān)局的立案調(diào)查、審理，最終對(duì)公司和直接負(fù)責(zé)的主管人員合計(jì)處以36萬(wàn)元罰款。
行政處罰決定書內(nèi)容顯示，經(jīng)查明，國(guó)融中投、萬(wàn)利財(cái)富存在以下違法事實(shí)：
一是，挪用基金財(cái)產(chǎn)。據(jù)悉，國(guó)融中投海納百川國(guó)融FOF基金(以下簡(jiǎn)稱：國(guó)融FOF基金)的基金合同約定，不得投資未上市或者未在新三板掛牌的股權(quán)。國(guó)融中投遠(yuǎn)洋1號(hào)私募基金(以下簡(jiǎn)稱：國(guó)融遠(yuǎn)洋1號(hào))的基金合同約定，投資范圍主要以股權(quán)形式投向于連云港船務(wù)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱連云港船務(wù))。
2016年9月5日至2017年7月30日，國(guó)融中投擔(dān)任國(guó)融FOF基金的管理人。在此期間，國(guó)融FOF基金共計(jì)申購(gòu)國(guó)融中投管理的國(guó)融遠(yuǎn)洋1號(hào)的金額為52,680萬(wàn)元。
2017年7月31日至2018年2月5日，萬(wàn)利財(cái)富擔(dān)任國(guó)融FOF基金的管理人。在此期間，國(guó)融FOF基金共計(jì)申購(gòu)國(guó)融中投管理的國(guó)融遠(yuǎn)洋1號(hào)的金額為11,479萬(wàn)元。
2016年11月10日至2018年2月5日，國(guó)融遠(yuǎn)洋1號(hào)共計(jì)向連云港船務(wù)銀行賬戶轉(zhuǎn)款67,507萬(wàn)元。
而連云港船務(wù)不是上市公司和新三板掛牌公司，由翁寶強(qiáng)100%控股，是國(guó)融中投、萬(wàn)利財(cái)富的關(guān)聯(lián)公司。連云港船務(wù)收到國(guó)融遠(yuǎn)洋1號(hào)轉(zhuǎn)入的資金后，未進(jìn)行股權(quán)變更工商登記。
國(guó)融中投、萬(wàn)利財(cái)富利用擔(dān)任國(guó)融FOF基金管理人的職務(wù)便利，將國(guó)融FOF基金的64,159萬(wàn)元資金用于申購(gòu)國(guó)融遠(yuǎn)洋1號(hào)，未按照基金合同約定進(jìn)行投資。國(guó)融中投、萬(wàn)利財(cái)富將上述64,159萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司連云港船務(wù)銀行賬戶，未實(shí)際用于投資，將資金挪作他用。
天眼查信息顯示，萬(wàn)利財(cái)富成立于2015年3月3日，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)人民幣，法定代表人為楊曉軍，是國(guó)融中投的全資子公司，值得關(guān)注的是，國(guó)融中投的法定代表人也是楊曉軍，兩家公司的實(shí)控人均為翁寶強(qiáng)。此外，承接資金挪用的連云港船務(wù)公司也是翁寶強(qiáng)旗下公司，成立于1989年6月30日，注冊(cè)資本為600萬(wàn)人民幣，法定代表人為陶文菊，即使在2016年至2018年期間，接受了國(guó)融遠(yuǎn)洋1號(hào)6個(gè)多億的轉(zhuǎn)賬，也依舊由翁寶強(qiáng)100%持股。
二是，向投資者承諾收益。北京證監(jiān)局也同時(shí)通報(bào)，國(guó)融中投在發(fā)行國(guó)融中投致遠(yuǎn)山河系列三期私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，萬(wàn)利財(cái)富在發(fā)行萬(wàn)利匯金1號(hào)、萬(wàn)利建信1號(hào)私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，與投資者約定基金收益率。
以上事實(shí)有相關(guān)工商登記材料、私募基金產(chǎn)品登記備案材料、托管資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)融中投、萬(wàn)利財(cái)富的上述違法違規(guī)行為違反了《私募辦法》第二十三條第四項(xiàng)和《私募辦法》第十五條的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。
據(jù)悉，楊曉軍時(shí)任國(guó)融中投和萬(wàn)利財(cái)富的法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理，未盡忠實(shí)勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作、組織實(shí)施公司投資方案的職責(zé)，是上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。翁寶強(qiáng)時(shí)為國(guó)融中投和萬(wàn)利財(cái)富的實(shí)際控制人，聽取楊曉軍所有工作的匯報(bào)，主要負(fù)責(zé)公司投資環(huán)節(jié)工作，包括項(xiàng)目資金的投向決策、實(shí)際履行及基金返還等，是上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
綜上所述，根據(jù)當(dāng)事人違法違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：對(duì)國(guó)融中投挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。對(duì)國(guó)融中投向投資者承諾收益的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。
而對(duì)萬(wàn)利財(cái)富挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。對(duì)萬(wàn)利財(cái)富向投資者承諾收益的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。
總的來(lái)看，對(duì)國(guó)融中投上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)處以6萬(wàn)元罰款，對(duì)萬(wàn)利財(cái)富上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)處以6萬(wàn)元罰款，對(duì)楊曉軍給予警告，合計(jì)處以12萬(wàn)元罰款，對(duì)翁寶強(qiáng)給予警告，合計(jì)處以12萬(wàn)元罰款。
萬(wàn)利財(cái)富去年6月已被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷備案資格
值得一提的是，去年6月份，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于注銷第十七批公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)私募基金管理人登記的公告》，萬(wàn)利財(cái)富在列。
基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，32家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的注銷條件。協(xié)會(huì)將注銷該32家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。已注銷機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。
頭圖來(lái)源：圖蟲
