12月8日，昨日晚間，浙商證券(601878.SH)發(fā)布公告稱，公司子公司浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙商資管”)及相關(guān)責(zé)任人員收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。
相關(guān)告知書(shū)內(nèi)容顯示，浙商資管存在以下問(wèn)題：一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開(kāi)放申購(gòu)、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過(guò)個(gè)人手機(jī)接聽(tīng)電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門(mén)派駐合規(guī)人員。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，擬對(duì)浙商資管作出如下監(jiān)督管理措施：一、責(zé)令改正。浙商資管應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。浙商資管應(yīng)當(dāng)在2021年12月31日前完成整改，并提交書(shū)面整改報(bào)告。二、暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案)。三、責(zé)令處分有關(guān)人員。浙商資管應(yīng)當(dāng)在收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)上述人員進(jìn)行處分與問(wèn)責(zé)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告。
同時(shí)，上述被責(zé)令處分的責(zé)任人員收到浙江證監(jiān)局《責(zé)令處分事先告知書(shū)》。浙商資管相關(guān)責(zé)任人員收到《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書(shū)》，擬對(duì)其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年的監(jiān)管措施。
浙商資管表示，上述事先告知書(shū)所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。
值得一提的是，除了浙商資管，近日申萬(wàn)宏源證券等頭部券商也因資管產(chǎn)品估值問(wèn)題收到監(jiān)管罰單。
今年11月24日，上海證監(jiān)局公布的罰單指出，申萬(wàn)宏源證券存在對(duì)不同私募資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃在相關(guān)債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的情況下未及時(shí)調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年11月以來(lái)，共有8家券商資管業(yè)務(wù)收到罰單。被罰公司的業(yè)績(jī)來(lái)看，2021年半年報(bào)顯示，浙商資管上半年凈利潤(rùn)同比減少73.85%，凈利潤(rùn)規(guī)模在上市券商的資管子公司中排名倒數(shù)。
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