11月26日，近日，根據(jù)一份發(fā)布的《關(guān)于注銷大泰金石基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的公告》，公告中稱，前期對(duì)大泰金石基金銷售有限公司（簡(jiǎn)稱大泰金石）作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，近日，決定注銷大泰金石公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。
值得一提的是，這是本月除蘇州財(cái)路基金之外，又一家被注銷基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)。
基金銷售資格獲批6年多，存在多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)
相關(guān)資料顯示，2015年8月17日，大泰金石獲批基金銷售資格，2016年11月14日，“大泰金石投資管理有限公司”更名為“大泰金石基金銷售有限公司”。
天眼查信息顯示，大泰金石成立于2014年5月，注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元，目前的實(shí)際控制人是彭希，彭希也是深圳民創(chuàng)控股集團(tuán)有限公司的實(shí)際控制人，大泰金石目前的法定代表人為陳達(dá)偉。近日，陳達(dá)偉與大泰金石基金銷售有限公司相關(guān)請(qǐng)求變更公司登記糾紛在南京市建鄴區(qū)人民法院開庭審理。
圖表來(lái)源：天眼查
自獲批基金銷售資格6年多的時(shí)間里，大泰金石基金連續(xù)4次遭到監(jiān)管處罰，多次被監(jiān)管采取暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)措施。今年9月18日，江蘇證監(jiān)局向大泰金石基金銷售有限公司下發(fā)行政處罰決定書。決定書中稱，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計(jì)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱阿里云)簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務(wù)，大泰金石在阿里云具有唯一認(rèn)證賬號(hào)，大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號(hào)下的云服務(wù)器。2020年8月5日，因大泰金石欠費(fèi)，上述賬號(hào)下阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無(wú)法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。
證監(jiān)局表示，大泰金石作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，其災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)的違法情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)大泰金石處三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
年內(nèi)多家基金公司終止與大泰金石業(yè)務(wù)合作
2021年1月27日，泰信基金發(fā)布公告，為維護(hù)投資者的利益，自2021年1月27日起終止泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司和大泰金石基金銷售有限公司辦理該公司旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)，包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資、轉(zhuǎn)換及贖回等業(yè)務(wù)。上銀基金、西部利得基金也在今年年內(nèi)宣布終止與大泰金石的業(yè)務(wù)關(guān)系。
此外，今年2月，中加基金發(fā)布《終止大泰金石基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》，公告中提到，為維護(hù)投資者的利益，中加基金自2021年2月5日起終止大泰金石基金銷售有限公司辦理該公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)，投資者可以通過(guò)該公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
而拉長(zhǎng)時(shí)間線，去年有數(shù)十家基金公司陸續(xù)終止大泰金石代銷公司旗下基金。
頭圖來(lái)源：圖蟲
