7月2日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月1日發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕122號(hào)、〔2020〕123號(hào))。經(jīng)查，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡稱“三聚環(huán)保”，300072.SZ)控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司(以下簡稱“海淀科技”)持有三聚環(huán)保6.93億股股份，占三聚環(huán)?？偣杀镜?9.48%，其中5.11億股于2020年4月27日被北京市第一中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，被凍結(jié)股份占上市公司總股本的21.74%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件。海淀科技不晚于2020年4月28日已知悉所持三聚環(huán)保股份被凍結(jié)事項(xiàng)，且2020年4月28日已收到三聚環(huán)?！蛾P(guān)于股東股份凍結(jié)的詢問函》，但遲至2020年5月11日才向三聚環(huán)保書面反饋股份凍結(jié)相關(guān)情況。三聚環(huán)保于2020年5月11日才披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，三聚環(huán)保該次信息披露不及時(shí)。
海淀科技未能主動(dòng)、及時(shí)配合三聚環(huán)保履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)海淀科技采取出具警示函的監(jiān)管措施。海淀科技應(yīng)嚴(yán)格遵守法規(guī)規(guī)范要求，及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，切實(shí)保證上市公司信息披露質(zhì)量。海淀科技應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京監(jiān)管局提交書面報(bào)告。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)三聚環(huán)保采取出具警示函的監(jiān)管措施，三聚環(huán)保應(yīng)健全完善重大事項(xiàng)管理和報(bào)告制度，依法合規(guī)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并督促控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職，切實(shí)保證公司信息披露質(zhì)量。三聚環(huán)保應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京監(jiān)管局提交書面報(bào)告。
北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(簡稱“三聚環(huán)保”)成立于1997年，是“中關(guān)村科技園區(qū)”的高新技術(shù)企業(yè)(證書號(hào)0411008A04954)，主要從事催化劑、石化助劑和催化新材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于煉油、化工、天然氣、化肥等領(lǐng)域。
北京海淀科技發(fā)展有限公司為第一大股東，持股29.48%。北京海淀科技發(fā)展有限公司成立于1999年10月29日，主要經(jīng)營范圍為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等。
2020年5月11日，三聚環(huán)保發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份被凍結(jié)的公告》，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司今日收到公司控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司的告知函，獲悉海淀科技所持有公司的部分股份被凍結(jié)，具體事項(xiàng)如下：
截至公告披露日，控股股東海淀科技的一致行動(dòng)人所持公司股份未發(fā)生被凍結(jié)的情況，海淀科技所持公司股份累計(jì)被凍結(jié)的情況如下：
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);
(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
