證券行業(yè)天價(jià)罰單再現(xiàn)，這次主角是國(guó)海證券。近日，國(guó)海證券因?yàn)檫`規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元并處罰款60萬(wàn)元的行政處罰，同時(shí)涉事3名負(fù)責(zé)人也被警告及罰款。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通告表示，國(guó)海證券在為山東勝通集團(tuán)股份有限公司(下稱“勝通集團(tuán)”)發(fā)行公司債券提供服務(wù)的過(guò)程中涉嫌未勤勉盡責(zé)，國(guó)海證券作為主承銷商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報(bào)告》及《承諾函》存在虛假記載。
