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北京商報(bào) 訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）12月22日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，杭州寬合私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寬合投資”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為，收取基金產(chǎn)品持有債券的發(fā)行主體承銷服務(wù)、融資顧問、咨詢服務(wù)等費(fèi)用，且未納入基金財(cái)產(chǎn)。
此外，聶寧作為寬合投資法定代表人和總經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)上述問題負(fù)有主要責(zé)任。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為上述行為違反有關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)寬合投資及聶寧采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。浙江證監(jiān)局提示寬合投資和聶寧應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理人職責(zé)，并在12月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
標(biāo)簽： 私募基金 以下簡(jiǎn)稱 監(jiān)督管理 法定代表 相關(guān)費(fèi)用
