2月9日，日前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在其官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》列舉了七類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)的情形，包括信息報(bào)送異常機(jī)構(gòu)超12個(gè)月未整改、未選擇機(jī)構(gòu)類(lèi)型、超過(guò)12個(gè)月無(wú)在管基金、被認(rèn)定不能持續(xù)符合備案條件等。據(jù)悉，涉及出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，如果管理人未能在3個(gè)月內(nèi)提交符合要求的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，將被注銷(xiāo)私募基金管理人登記。
圖源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)
值得一提的是，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)還提出三大舉措優(yōu)化私募管理人分類(lèi)信息展示，將私募基金管理人分類(lèi)查詢公示平臺(tái)“提示信息”欄目新增“近一年無(wú)在管基金”、“全職從業(yè)人員少于5人”、“近一年在管基金規(guī)模小于200萬(wàn)”等機(jī)構(gòu)情形。協(xié)會(huì)表示，這主要是為了提升私募基金規(guī)范化運(yùn)作水平，構(gòu)建私募基金行業(yè)優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的常態(tài)化退出機(jī)制，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。數(shù)據(jù)顯示，目前在協(xié)會(huì)備案登記的私募基金管理人有2.46萬(wàn)家，有私募人士認(rèn)為，監(jiān)管開(kāi)始清退一些不合規(guī)的“偽私募”以及僵尸機(jī)構(gòu)。
據(jù)悉，《通知》還對(duì)上述各類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)情形的相應(yīng)自律監(jiān)管措施進(jìn)行了明確：
一是針對(duì)第(一)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，按《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》及相關(guān)規(guī)定處理。
二是針對(duì)第(二)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。此類(lèi)私募基金管理人在AMBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)需同時(shí)上傳經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的鑒證意見(jiàn)函(鑒證意見(jiàn)函模板詳見(jiàn)附件1)。自本通知發(fā)布之日起，針對(duì)符合此類(lèi)情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未完成整改，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
三是針對(duì)第(三)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，鑒于其長(zhǎng)期消極應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，展業(yè)狀態(tài)不明，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。此類(lèi)私募基金管理人提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，亦應(yīng)同時(shí)提交經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的經(jīng)審計(jì)無(wú)保留意見(jiàn)的歷年未提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
四是針對(duì)第(四)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《若干規(guī)定》，相關(guān)私募基金管理人已不得新增展業(yè)，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
五是針對(duì)第(五)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。此類(lèi)私募基金管理人提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，應(yīng)完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案。其中，此類(lèi)私募基金管理人在收到出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)通知后申請(qǐng)備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管，且需在AMBERS系統(tǒng)同時(shí)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書(shū)面說(shuō)明文件(托管人相關(guān)盡職調(diào)查審核要點(diǎn)詳見(jiàn)附件2)。此外，該私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過(guò)12個(gè)月無(wú)在管私募基金的相關(guān)運(yùn)營(yíng)情況說(shuō)明并由投資者簽字確認(rèn)。自本通知發(fā)布之日起，針對(duì)符合此類(lèi)情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
六是針對(duì)第(六)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，根據(jù)協(xié)會(huì)于2018年3月27日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》，若金融監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定其不能持續(xù)符合登記備案條件，協(xié)會(huì)將根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果注銷(xiāo)該私募基金管理人登記;若相關(guān)部門(mén)認(rèn)定其為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，且建議協(xié)會(huì)采取自律措施的，協(xié)會(huì)將要求私募基金管理人出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。私募基金管理人提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)同時(shí)附上上述部門(mén)出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營(yíng)異常事項(xiàng)已整改的無(wú)異議函。
七是對(duì)于第(七)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
頭圖來(lái)源：圖蟲(chóng)
標(biāo)簽： 私募 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
