3月9日訊 昨日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江東方基因生物制品股份有限公司(簡(jiǎn)稱：東方生物，股票代碼688298.SH)及時(shí)任董事會(huì)秘書王曉波予以通報(bào)批評(píng)的決定。
今日，東方生物股價(jià)大跌，截至發(fā)稿報(bào)91.17元，跌幅6.89%。
決定書顯示，2020年2月22日，有媒體報(bào)道稱，東方生物已完成新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊(cè)備案。東方生物于2月24日披露《澄清公告》稱，3款檢測(cè)產(chǎn)品以海外銷售為主。上述3款檢測(cè)產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場(chǎng)銷售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號(hào)。《澄清公告》披露后，公司又于當(dāng)日披露《關(guān)于澄清公告的補(bǔ)充公告》，對(duì)《澄清公告》披露內(nèi)容進(jìn)行更正，稱公司已根據(jù)歐盟法規(guī)由歐盟代表提交備案注冊(cè)，在獲得備案號(hào)前，可視為已備案獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入。此外，檢測(cè)產(chǎn)品在法規(guī)允許的情況下，既可在國(guó)外銷售，也可在國(guó)內(nèi)銷售，而不是只打算主要銷往國(guó)外。經(jīng)監(jiān)管問詢，公司于2020年2月27日披露問詢函回復(fù)公告稱，由于公司信息披露內(nèi)部控制制度在制度設(shè)計(jì)與實(shí)際執(zhí)行上存在問題，導(dǎo)致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯(cuò)誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準(zhǔn)確反映公司實(shí)際情況。
上交所表示，當(dāng)前市場(chǎng)對(duì)新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開發(fā)及市場(chǎng)投放等情況高度關(guān)注，東方生物發(fā)布相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)注意審慎、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司《澄清公告》內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司檢測(cè)產(chǎn)品注冊(cè)備案及銷售區(qū)域的實(shí)際情況，信息披露不準(zhǔn)確;同時(shí)，相關(guān)公告錯(cuò)誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。
東方生物上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第5.1.2條、第5.4.1條等規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書王曉波作為公司信息披露的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對(duì)公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)東方生物及時(shí)任董事會(huì)秘書王曉波予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，東方生物于今年2月5日登陸上交所科創(chuàng)板，保薦機(jī)構(gòu)為光大證券。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，嚴(yán)格遵守承諾，維護(hù)上市公司和全體股東利益。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.8條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。
上市公司董事會(huì)秘書為高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)任職條件和資格，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)。
董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書職責(zé)。空缺超過3個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公告內(nèi)容存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.4.1條規(guī)定：5.4.1上市公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過并披露。
上市公司應(yīng)當(dāng)建立與本所的有效溝通渠道，保證聯(lián)系暢通。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條規(guī)定：14.2.3發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務(wù)，或者信息披露不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平要求，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實(shí)施下列紀(jì)律處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé);
(三)收取懲罰性違約金。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.5條規(guī)定：14.2.5上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實(shí)施下列紀(jì)律處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé);
(三)公開認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書;
(四)收取懲罰性違約金。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙江東方基因生物制品股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書王曉波予以通報(bào)批評(píng)的決定
當(dāng)事人：浙江東方基因生物制品股份有限公司，科創(chuàng)板證券簡(jiǎn)稱：東方生物，科創(chuàng)板證券代碼：688298;
王曉波，時(shí)任浙江東方基因生物制品股份有限公司董事會(huì)秘書。
經(jīng)查明，2020年2月22日，有媒體報(bào)道稱，浙江東方基因生物制品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)已完成新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊(cè)備案。公司于2月24日披露《澄清公告》稱，3款檢測(cè)產(chǎn)品以海外銷售為主。上述3款檢測(cè)產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場(chǎng)銷售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號(hào)。《澄清公告》披露后，公司又于當(dāng)日披露《關(guān)于澄清公告的補(bǔ)充公告》，對(duì)《澄清公告》披露內(nèi)容進(jìn)行更正，稱公司已根據(jù)歐盟法規(guī)由歐盟代表提交備案注冊(cè)，在獲得備案號(hào)前，可視為已備案獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入。此外，檢測(cè)產(chǎn)品在法規(guī)允許的情況下，既可在國(guó)外銷售，也可在國(guó)內(nèi)銷售，而不是只打算主要銷往國(guó)外。經(jīng)監(jiān)管問詢，公司于2020年2月27日披露問詢函回復(fù)公告稱，由于公司信息披露內(nèi)部控制制度在制度設(shè)計(jì)與實(shí)際執(zhí)行上存在問題，導(dǎo)致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯(cuò)誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準(zhǔn)確反映公司實(shí)際情況。
當(dāng)前市場(chǎng)對(duì)新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開發(fā)及市場(chǎng)投放等情況高度關(guān)注，公司發(fā)布相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)注意審慎、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司《澄清公告》內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司檢測(cè)產(chǎn)品注冊(cè)備案及銷售區(qū)域的實(shí)際情況，信息披露不準(zhǔn)確;同時(shí)，相關(guān)公告錯(cuò)誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。
公司上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第5.1.2條、第5.4.1條等規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書王曉波作為公司信息披露的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對(duì)公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)浙江東方基因生物制品股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書王曉波予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二○年三月八日
