一則判決將資本玩家鮮言重新拉回人們的視野。
9月17日上午，上海市第一中級人民法院(下稱上海一中院)一審公開宣判鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場案，對鮮言犯背信損害上市公司利益罪，判處有期徒刑二年，并處罰金180萬元;犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑四年，并處罰金1000萬元。決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金1180萬元;違法所得予以追繳。
鮮言，曾是多起資本市場“奇葩鬧劇”的始作俑者，此前曾接證監(jiān)會34.7億元天價罰單。據(jù)披露，鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場案案發(fā)其擔(dān)任上市公司多倫股份(現(xiàn)為ST巖石)實際控制人、董事長兼董秘期間，鮮言被控涉嫌采用多種手段侵占上市公司資產(chǎn)、操縱股價、信披違法等。
9月17日，盈科律師事務(wù)所律師倪燦在接受上證報記者采訪時表示，背信損害上市公司利益罪這一罪名，在過往判決案件中并不多見。
背信損害上市公司利益
鮮言的故事堪稱一個典型的“知法犯法”案例。
在進入上市公司之前，鮮言曾就職于北京天依律師事務(wù)所。2012年7月，通過收購多倫投資100%股權(quán)，鮮言正式成為多倫股份的實際控制人。入主公司一年后，他便展開了一系列令人愕然的操作。
上海一中院判決稱，2013年7月至2015年2月期間，鮮言利用擔(dān)任多倫股份及其子公司的法定代表人及實際控制人的職務(wù)便利，采用偽造子公司開發(fā)的房地產(chǎn)項目分包商林某簽名、制作虛假的資金支付申請與審批表等方式，以支付工程款和往來款名義，將子公司資金劃轉(zhuǎn)至該公司實際控制的林某個人賬戶、相關(guān)房產(chǎn)項目部賬戶，再通過上述賬戶劃轉(zhuǎn)至鮮言實際控制的多個公司、個人賬戶內(nèi)，轉(zhuǎn)出資金循環(huán)累計達1.2億余元。
其中，2360萬元被鮮言用于理財、買賣股票等，至案發(fā)尚未歸還，且部分資金已被結(jié)轉(zhuǎn)至開發(fā)成本賬戶。
上海一中院認為，鮮言作為上市公司的董事長、實際控制人，違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，將上市公司資金用于個人營利活動，致使上市公司遭受重大損失，其行為已構(gòu)成背信損害上市公司利益罪。
惡劣操縱證券市場
鮮言一審獲刑的另一個罪名為“操縱證券市場罪”，該案曾在資本市場引起軒然大波，亦引發(fā)投資者極大憤慨。
據(jù)證監(jiān)會于2017年3月對鮮言出具的《行政處罰決定書》，2015年4月，時任多倫股份實控人、董事長、董秘的鮮言，個人決定啟動公司名稱變更程序，指使下屬將公司名稱變更為“匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司”，這與當(dāng)時市場熱衷炒作的互聯(lián)網(wǎng)金融題材高度重合。
針對如此關(guān)鍵信息，多倫股份延遲了近一個月時間才對外發(fā)布公告。更為惡劣的是，在公告中，多倫股份將不確定性的業(yè)務(wù)渲染為是“突破性意義的轉(zhuǎn)型”。上述內(nèi)容一經(jīng)公布，多倫股份在6個交易日內(nèi)連續(xù)漲停，漲幅為77.37%，同期上證指數(shù)漲幅為16.75%。
上海一中院審理查明，作為此次更名事件中的“最大受益人”，鮮言通過其控制的證券賬戶組，在同年4月30日至5月11日間，買入多倫股份股票共計2520萬余股，買入金額2.86億余元。對此，法院認定為，鮮言通過控制上市公司信息的生成以及信息披露的內(nèi)容，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價格與交易量，并進行相關(guān)交易，其行為已構(gòu)成操縱證券市場罪，且應(yīng)認定為情節(jié)特別嚴重。
證監(jiān)會曾于2017年3月對鮮言下發(fā)行政處罰決定書。證監(jiān)會對鮮言操縱“多倫股份”行為，沒收違法所得約5.78億元，并處以約28.92億元罰款;對鮮言信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬元罰款。上述罰單合計34.7億元。
2018年，北京市西城區(qū)人民法院向鮮言送達《行政裁定書》，對證監(jiān)會作出的“天價處罰”裁定準予強制執(zhí)行。
鮮言涉及的奇葩事項不止于此。在鮮言任職慧球科技期間，慧球科技曾上演了一起臭名昭著的“1001項奇葩議案事件”。該份內(nèi)容荒誕的議案后被證監(jiān)會責(zé)令改正，鮮言一并遭處罰。(劉禮文 記者 夏子航)
