據(jù)北交所官網(wǎng)，為踐行“透明審核、便企惠民”理念，提高發(fā)行上市審核公開透明度，更好服務(wù)市場主體，北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)制定了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第3號——申報前咨詢溝通》(以下簡稱《申報前咨詢溝通指南》)，于3月21日發(fā)布并施行。
北交所開市以來，一直堅(jiān)持開門辦市場、為市場主體辦實(shí)事，建立了審核全鏈條咨詢溝通機(jī)制，并在實(shí)踐中不斷優(yōu)化，對提高申報與審核質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。本次發(fā)布實(shí)施《申報前咨詢溝通指南》，是在《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南1號—申報與審核》關(guān)于申報前后咨詢溝通相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合前期實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步細(xì)化申報前咨詢溝通的具體做法，明確市場主體預(yù)期。
對于申報前咨詢溝通階段溝通交流問題的整改規(guī)范、核查和披露情況，北交所將在后端審核問詢環(huán)節(jié)統(tǒng)籌考慮。通過申報前咨詢溝通、直聯(lián)審核等服務(wù)機(jī)制，有助于夯實(shí)北交所高效審核基礎(chǔ)，打造預(yù)期更明、效率更高的上市服務(wù)品牌，更好服務(wù)創(chuàng)新型企業(yè)和民營科技企業(yè)上市發(fā)展。
【資料圖】
在全面實(shí)行注冊制背景下，北交所對申報前咨詢溝通機(jī)制進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化，有助于更好消除信息不對稱，便利市場主體順暢、高效申報上市。
一是廣覆蓋。為所有籌備上市的企業(yè)提供涉及規(guī)則理解相關(guān)重大問題的業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)，及時答疑解惑；對于申報確定性較強(qiáng)的進(jìn)入輔導(dǎo)階段的企業(yè)，提供覆蓋規(guī)范整改事項(xiàng)、監(jiān)管審核關(guān)注事項(xiàng)、申請文件編制等的全面深入的溝通交流。企業(yè)在申報掛牌前溝通直聯(lián)審核機(jī)制事項(xiàng)的，可參照《申報前溝通指南》的規(guī)定執(zhí)行。
二是暢渠道?；I備北交所上市的企業(yè)，可通過線上溝通系統(tǒng)提交溝通申請，北交所將在規(guī)定的時限內(nèi)進(jìn)行回復(fù)和辦理。
三是深溝通。北交所目前申報企業(yè)均是新三板創(chuàng)新層公司，審核人員可以在了解企業(yè)監(jiān)管信息、公開信息等基礎(chǔ)上，提供“一企一檔”的精準(zhǔn)申報前咨詢溝通服務(wù)。已報輔導(dǎo)的企業(yè)可就核查發(fā)現(xiàn)的需規(guī)范事項(xiàng)、監(jiān)管審核重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)、招股說明書等文件編制情況等與審核人員深入溝通。
四是緊跟進(jìn)。北交所安排專人持續(xù)跟進(jìn)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)溝通事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)涉及新的審核監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的，將通過電話、書面等方式跟進(jìn)溝通。
五是強(qiáng)監(jiān)督。明確參與人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉政紀(jì)律、工作紀(jì)律和保密紀(jì)律，北交所參與咨詢溝通的工作人員按照規(guī)定做好內(nèi)幕知情人管理登記，實(shí)現(xiàn)全過程留痕和監(jiān)督。
為便利企業(yè)充分用好申報前后的咨詢溝通渠道，北交所將通過電子郵件向進(jìn)入北交所發(fā)行上市輔導(dǎo)階段的各企業(yè)發(fā)送《北交所關(guān)于申報前咨詢溝通的溫馨提示》，告知申報前咨詢溝通渠道，并提醒廉政要求。保薦機(jī)構(gòu)為企業(yè)提交申報材料后，將在業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)收到一份《受理溫馨提示》，包含申報后溝通咨詢渠道、審核流程、廉政提醒等內(nèi)容。
北交所表示，下一步將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持服務(wù)立所理念，持續(xù)加強(qiáng)與市場主體的溝通，及時回應(yīng)市場主體關(guān)切，著力打造市場信賴、服務(wù)友好、廉潔透明，具有品牌影響力的一流交易所。
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