中國(guó)人民銀行上?？偛拷展嫉男姓幜P信息顯示，國(guó)泰君安因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，被罰95萬(wàn)元。同時(shí)，時(shí)任國(guó)泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學(xué)因?qū)Υ素?fù)有責(zé)任，被罰4.25萬(wàn)元。
值得注意的是，這是2023年開年以來(lái)，券商接到的第一個(gè)因違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》罰單。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，造成這樣失誤一般是證券公司管理不善和工作人員合規(guī)意識(shí)暨專業(yè)能力不足等多方面原因。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在2022年，曾有多個(gè)券商因違反《反洗錢法》被罰，涉及廣發(fā)證券、光大證券、海通證券、中天證券、國(guó)信證券等，違法行為類型較為相似。
2022年9月，廣發(fā)證券福建分公司因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被央行福州中心支行處以57萬(wàn)元罰款。2022年6月，海通證券寧波解放北路證券營(yíng)業(yè)部因未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被央行寧波市中心支行罰款30萬(wàn)元。2022年2月，中天證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，被央行沈陽(yáng)分行罰款137.1萬(wàn)元。
記者留意到，證監(jiān)會(huì)近日正式對(duì)外發(fā)布的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(正式稿)將于今年2月28日起施行。相較于2019年發(fā)布的征求意見稿，正式稿新增明確了券商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢義務(wù)。(記者 鄒曉)
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