哈投股份最新公告稱，公司全資子公司江海證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。
因江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券立案。
公開資料顯示，江海證券成立于2003年，是黑龍江省轄區(qū)內(nèi)唯一一家國(guó)有控股券商，涵蓋經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、基金代銷等業(yè)務(wù)。
近年來(lái)，江海證券因暴露出多起合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而受到監(jiān)管處罰。而監(jiān)管重罰也影響了江海證券評(píng)級(jí)結(jié)果，2020年、2021年，江海證券的分類評(píng)級(jí)分別為C級(jí)和CCC級(jí)。今年一季度，江海證券虧損額達(dá)4.22億元。(記者 鄒曉)
標(biāo)簽： 涉嫌未勤勉盡責(zé) 重大遺漏 江海證券被證監(jiān)會(huì)立案 一季度虧損額
