近期證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書(shū)和一份市場(chǎng)禁入決定書(shū)，涉及曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)小有名氣的一家私募——福建旭誠(chéng)資產(chǎn)和其80后掌門(mén)人陳贇，引發(fā)關(guān)注。
福建旭誠(chéng)資產(chǎn)控制11個(gè)產(chǎn)品證券賬戶(hù)和63個(gè)個(gè)人賬戶(hù)，在2016年操縱了博信股份、亞星客車(chē)、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票，涉及資金量巨大，最終證監(jiān)會(huì)對(duì)其罰沒(méi)金額超過(guò)2個(gè)億，并且對(duì)主要負(fù)責(zé)人陳贇采取10年市場(chǎng)禁入措施。
此次福建旭誠(chéng)資產(chǎn)操縱證券市場(chǎng)，控制賬戶(hù)非常多，而且股票數(shù)和資金量都很大。
行政處罰決定書(shū)顯示，此次福建旭誠(chéng)資產(chǎn)在案涉期間，實(shí)際控制了“長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司-旭誠(chéng)二期證券投資(長(zhǎng)安投資283號(hào))集合資金信托”“福建旭誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司-旭誠(chéng)興達(dá)證券投資基金”等11個(gè)產(chǎn)品證券賬戶(hù);同時(shí)還有“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長(zhǎng)城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”等63個(gè)個(gè)人證券賬戶(hù)，操控賬戶(hù)非常多。
這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車(chē)、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票，涉及資金量也很大。其操縱手法也是類(lèi)似的，一是連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，二是虛假申報(bào)。
福建旭誠(chéng)操縱市場(chǎng)被罰沒(méi)超2億元
陳贇被采取10年市場(chǎng)禁入措施
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，福建旭誠(chéng)資產(chǎn)的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。
最終，證監(jiān)會(huì)依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定：一、沒(méi)收福建旭誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司違法所得5268.41萬(wàn)元，并處以1.58億元罰款;二、對(duì)陳贇給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;三、對(duì)杜閩峰給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;四、對(duì)陳晗給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款;五、對(duì)蔡兆藝、林通分別給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，陳贇曾因操縱市場(chǎng)被處罰，本次系福建旭誠(chéng)操縱10只股票直接負(fù)責(zé)的主管人員，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，決定：對(duì)陳贇采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
