資本市場(chǎng)治理違規(guī)行為，再次亮出霹靂手段。根據(jù)廣發(fā)證券 (000776)7月20日晚間發(fā)布的公告，公司及相關(guān)人員分別收到廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被責(zé)令對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行深入整改，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，8名相關(guān)責(zé)任人被市場(chǎng)禁入。
多位業(yè)內(nèi)人士表示，廣發(fā)證券可謂損失慘重。公司投行架構(gòu)面臨傷筋動(dòng)骨之痛，起始于內(nèi)部的新一輪大洗牌或?qū)⒌絹?。同時(shí)，包括其保薦的IPO在審項(xiàng)目和處于輔導(dǎo)備案登記狀態(tài)在內(nèi)的上百家公司，都因半途生變而遭遇不同程度的損失。
7月10日，廣發(fā)證券收到來自廣東證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施事先告知書》，公司因“踩雷”康美藥業(yè)巨額造假案而受到監(jiān)管。長(zhǎng)期以來，廣發(fā)證券承擔(dān)著“看門人”角色，是康美藥業(yè)2001年上市的保薦機(jī)構(gòu)，此后又為康美藥業(yè)多次融資提供中介服務(wù)。在康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假案中，作為中介機(jī)構(gòu)的廣發(fā)證券顯然難辭其咎。
根據(jù)廣東證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》，廣發(fā)證券將被采取三項(xiàng)監(jiān)管措施。第一，責(zé)令改正，應(yīng)對(duì)公司投行業(yè)務(wù)進(jìn)行深入整改;第二，2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停公司保薦機(jī)構(gòu)資格;在2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件;第三，責(zé)令限制高級(jí)管理人員權(quán)利。
同時(shí)，陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等8名直接責(zé)任人被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年。時(shí)任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理歐陽(yáng)西和副總經(jīng)理秦力雙雙被采取予以公開譴責(zé)和監(jiān)管談話的措施，張威、鐘輝、黃旭輝、陳天喜等4名其他相關(guān)人員被采取監(jiān)管談話措施。
一位不愿具名的券商人士表示，公司14位直接負(fù)責(zé)人和管理人員被處罰，意味著他們的投行生涯基本結(jié)束。由此，廣發(fā)證券內(nèi)部將會(huì)發(fā)生重大變化，一輪較大規(guī)模的洗牌重置不可避免。
記者查閱同花順iFinD數(shù)據(jù)，截至7月21日，廣發(fā)證券共有76個(gè)IPO申報(bào)項(xiàng)目，其中已反饋企業(yè)6家，已受理企業(yè)1家，預(yù)先披露更新企業(yè)9家，已通過發(fā)審會(huì)企業(yè)4家，未通過發(fā)審會(huì)企業(yè)6家，終止審查企業(yè)50家。
一位評(píng)論人士指出，廣發(fā)證券被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月和暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月，意味著未來一段時(shí)間廣發(fā)證券將會(huì)減少一部分的利潤(rùn)收入來源，長(zhǎng)期客戶也會(huì)被其他券商搶走。
北京一家投行負(fù)責(zé)人表示，保薦、承銷和并購(gòu)重組一并歇手，廣發(fā)證券此次投行業(yè)務(wù)的停擺影響巨大。包括前期一些儲(chǔ)備客戶和意向項(xiàng)目在內(nèi)，保守估算將有上百家客戶或項(xiàng)目面臨流失風(fēng)險(xiǎn)，廣發(fā)證券和其客戶因此所遭受的損失將難以計(jì)數(shù)。
