3月30日訊 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部近日公布的創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函(〔2020〕第45號(hào))顯示，當(dāng)事人任紅軍、鐘超作為漢威科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“漢威科技”，300007.SZ)持股5%以上股東及一致行動(dòng)人，于2015年5月20日至2020年1月2日期間，通過(guò)深交所證券交易系統(tǒng)合計(jì)減持漢威科技6.71%股份，其中截至2018年3月27日持股比例變動(dòng)已達(dá)到5.30%。二人未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定，在持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，也未停止買賣漢威科技股票。
二人的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求兩名當(dāng)事人充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，漢威科技成立于1998年9月11日，注冊(cè)資本2.93億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，當(dāng)事人任紅軍為法定代表人、大股東、實(shí)控人、董事長(zhǎng)，截至2019年9月30日，任紅軍持股6189.06萬(wàn)股，持股比例21.12%，鐘超為第二大股東，持股1515.43萬(wàn)股，持股比例5.17%。
任紅軍自2008年1月18日至今任漢威科技5屆董事長(zhǎng)，任期至2023年1月12日;鐘超自2008年1月18日至2013年8月16日任2屆董事。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：
通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：
發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)， 誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條規(guī)定：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生后及時(shí)通知上市公司并予以公告。
在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及上市公司的實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。
公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)漢威科技集團(tuán)股份有限公司股東任紅軍、鐘超的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第 45 號(hào)
任紅軍、鐘超：
你們作為漢威科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱漢威科技)持股5%以上股東及一致行動(dòng)人，于 2015 年 5月 20 日至 2020 年 1月 2 日期間，通過(guò)本所證券交易系統(tǒng)合計(jì)減持漢威科技 6.71%股份，其中截至 2018 年 3 月 27 日持股比例變動(dòng)已達(dá)到 5.30%。你們未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定，在持股比例變動(dòng)達(dá)到 5%時(shí)及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，也未停止買賣漢威科技股票。
你們的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 11.8.1 條的規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你們：上市公司股東買賣股票必須按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020 年 3 月 27 日
