近日，國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱“市場監(jiān)管總局”)根據《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)，對43起未依法申報違法實施經營者集中案件立案調查。
其中，中信銀行股份有限公司(以下簡稱“中信銀行”)和中華聯合保險集團股份有限公司(以下簡稱“中華保險”)等兩家金融機構分別被罰50萬元。
《反壟斷法》第四十八條規(guī)定：“經營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。”
中信銀行被罰50萬元
近日，市場監(jiān)管總局對福建百度博瑞網絡科技有限公司(以下簡稱“百度”)、中信銀行分別給予50萬元罰款的行政處罰。
根據《反壟斷法》《經營者集中審查暫行規(guī)定》，市場監(jiān)管總局于8月12日對百度、中信銀行新設合營企業(yè)涉嫌未依法申報違法實施經營者集中進行立案調查。
2021年11月15日，市場監(jiān)管總局稱，百度、中信銀行在規(guī)定期限內沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。該案已調查、審理終結，并予以公告。
2015年11月，百度與中信銀行簽訂協議，共同設立合營企業(yè)。交易完成后，百度和中信銀行分別持有合營企業(yè)30%、70%股權，共同控制合營企業(yè)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經營者集中。
根據百度、中信銀行2014年全球營業(yè)額、中國境內營業(yè)額計算，達到《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準，屬于應當申報的情形。2017年9月5日，合營企業(yè)設立，在此之前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十一條，構成違法實施的經營者集中。
中華保險被罰50萬元
根據《反壟斷法》《經營者集中審查暫行規(guī)定》，市場監(jiān)管總局于2021年8月12日對中華保險和上海云鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“上海云鑫”)設立合營企業(yè)涉嫌未依法申報違法實施經營者集中案進行立案調查。經查，該案構成未依法申報違法實施的經營者集中。
據悉，本交易系設立合營企業(yè)。2016年12月29日，合營雙方簽署交易協議，成立農聯中鑫科技股份有限公司(以下簡稱“農聯中鑫”)，其中，中華保險持股60%，上海云鑫持股40%，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經營者集中。2017年3月13日，農聯中鑫取得營業(yè)執(zhí)照，在此之前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十一條，構成未依法申報違法實施的經營者集中。
根據《反壟斷法》，基于調查情況和評估結論，市場監(jiān)管總局分別給予中華保險和上海云鑫50萬元罰款的行政處罰。
何為經營者集中
同時，市場監(jiān)管總局稱，經查，上述兩案構成未依法申報違法實施的經營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。
北京福和律師事務所主任律師陳楠表示，“經營者集中”是反壟斷中的專用名詞，經營者集中達到一定標準的需要申報。
“經營者集中申報是反壟斷領域的一種做法，就是說企業(yè)出現了變動，可能導致出現壟斷的情形，所以需要進行申報。”通商律師事務所律師張忠表示，單純沒有進行經營者集中申報只是沒有遵守行政管理的規(guī)定。如果還達到了排除、限制競爭的后果，才是《反壟斷法》需要打擊的行為。
根據《反壟斷法》第二十條規(guī)定，“經營者集中是指下列情形：(一)經營者合并;(二)經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權;(三)經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響”。
市場監(jiān)管總局提到，上述兩個案件中達到《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準，屬于應當申報的情形。根據《反壟斷法》第二十一條規(guī)定，“經營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中”。
北京觀韜中茂律師事務所合伙人楊帆向《中國銀行保險報》記者介紹，經營者集中，根據《中華人民共和國反壟斷法》第二十一條規(guī)定，按照《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》，達到申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。否則，構成違法實施的經營者集中。
兩家機構均表示將加強合規(guī)管理
前期，中信銀行、中華保險已積極配合相關機構完成相關調查工作，按照要求提交了經營者集中補充申報相關文件和資料。
中信銀行表示，經市場監(jiān)管總局評估，設立百信銀行不對市場產生排除、限制競爭的效果。目前，中信銀行和百信銀行各項經營管理工作正常。今后，中信銀行將加強經營者集中申報意識，持續(xù)加強合規(guī)管理。
中華保險表示，經市場監(jiān)管總局評估，中華保險和上海云鑫設立合營企業(yè)不會對市場產生排除、限制競爭的效果。今后將進一步加強合規(guī)管理，提升經營者集中申報意識，主動遵守和維護反壟斷法，共同推進建立公平、透明、可預期的市場競爭環(huán)境，助力行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
