近日，國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱“市場監(jiān)管總局”)根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)，對43起未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案件立案調(diào)查。
其中，中信銀行股份有限公司(以下簡稱“中信銀行”)和中華聯(lián)合保險集團股份有限公司(以下簡稱“中華保險”)等兩家金融機構(gòu)分別被罰50萬元。
《反壟斷法》第四十八條規(guī)定：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。”
中信銀行被罰50萬元
近日，市場監(jiān)管總局對福建百度博瑞網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡稱“百度”)、中信銀行分別給予50萬元罰款的行政處罰。
根據(jù)《反壟斷法》《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》，市場監(jiān)管總局于8月12日對百度、中信銀行新設(shè)合營企業(yè)涉嫌未依法申報違法實施經(jīng)營者集中進行立案調(diào)查。
2021年11月15日，市場監(jiān)管總局稱，百度、中信銀行在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。該案已調(diào)查、審理終結(jié)，并予以公告。
2015年11月，百度與中信銀行簽訂協(xié)議，共同設(shè)立合營企業(yè)。交易完成后，百度和中信銀行分別持有合營企業(yè)30%、70%股權(quán)，共同控制合營企業(yè)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。
根據(jù)百度、中信銀行2014年全球營業(yè)額、中國境內(nèi)營業(yè)額計算，達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報的情形。2017年9月5日，合營企業(yè)設(shè)立，在此之前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成違法實施的經(jīng)營者集中。
中華保險被罰50萬元
根據(jù)《反壟斷法》《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》，市場監(jiān)管總局于2021年8月12日對中華保險和上海云鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“上海云鑫”)設(shè)立合營企業(yè)涉嫌未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案進行立案調(diào)查。經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報違法實施的經(jīng)營者集中。
據(jù)悉，本交易系設(shè)立合營企業(yè)。2016年12月29日，合營雙方簽署交易協(xié)議，成立農(nóng)聯(lián)中鑫科技股份有限公司(以下簡稱“農(nóng)聯(lián)中鑫”)，其中，中華保險持股60%，上海云鑫持股40%，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。2017年3月13日，農(nóng)聯(lián)中鑫取得營業(yè)執(zhí)照，在此之前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報違法實施的經(jīng)營者集中。
根據(jù)《反壟斷法》，基于調(diào)查情況和評估結(jié)論，市場監(jiān)管總局分別給予中華保險和上海云鑫50萬元罰款的行政處罰。
何為經(jīng)營者集中
同時，市場監(jiān)管總局稱，經(jīng)查，上述兩案構(gòu)成未依法申報違法實施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。
北京福和律師事務(wù)所主任律師陳楠表示，“經(jīng)營者集中”是反壟斷中的專用名詞，經(jīng)營者集中達到一定標(biāo)準(zhǔn)的需要申報。
“經(jīng)營者集中申報是反壟斷領(lǐng)域的一種做法，就是說企業(yè)出現(xiàn)了變動，可能導(dǎo)致出現(xiàn)壟斷的情形，所以需要進行申報。”通商律師事務(wù)所律師張忠表示，單純沒有進行經(jīng)營者集中申報只是沒有遵守行政管理的規(guī)定。如果還達到了排除、限制競爭的后果，才是《反壟斷法》需要打擊的行為。
根據(jù)《反壟斷法》第二十條規(guī)定，“經(jīng)營者集中是指下列情形：(一)經(jīng)營者合并;(二)經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán);(三)經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響”。
市場監(jiān)管總局提到，上述兩個案件中達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報的情形。根據(jù)《反壟斷法》第二十一條規(guī)定，“經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中”。
北京觀韜中茂律師事務(wù)所合伙人楊帆向《中國銀行保險報》記者介紹，經(jīng)營者集中，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第二十一條規(guī)定，按照《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，達到申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。否則，構(gòu)成違法實施的經(jīng)營者集中。
兩家機構(gòu)均表示將加強合規(guī)管理
前期，中信銀行、中華保險已積極配合相關(guān)機構(gòu)完成相關(guān)調(diào)查工作，按照要求提交了經(jīng)營者集中補充申報相關(guān)文件和資料。
中信銀行表示，經(jīng)市場監(jiān)管總局評估，設(shè)立百信銀行不對市場產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。目前，中信銀行和百信銀行各項經(jīng)營管理工作正常。今后，中信銀行將加強經(jīng)營者集中申報意識，持續(xù)加強合規(guī)管理。
中華保險表示，經(jīng)市場監(jiān)管總局評估，中華保險和上海云鑫設(shè)立合營企業(yè)不會對市場產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。今后將進一步加強合規(guī)管理，提升經(jīng)營者集中申報意識，主動遵守和維護反壟斷法，共同推進建立公平、透明、可預(yù)期的市場競爭環(huán)境，助力行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
