除了完成總部的資管產(chǎn)品銷售業(yè)績外，上述多位采訪對象向《紅周刊》記者回憶，部分理財資金用于為企業(yè)墊資、保證前期理財產(chǎn)品的本金和收益兌付等。
譬如2017年赤峰市對轄區(qū)內(nèi)20多家擬上市公司的盡調(diào)中，宋長達(dá)提出，赤峰市天潤鑫能新能源有限公司具備上市潛力，隨后太平洋證券總部投行的曹某帶隊開展上市輔導(dǎo)工作。當(dāng)時鑫能新能源苦于銀行的貸款償付壓力，為避免影響IPO，宋長達(dá)提出發(fā)行理財產(chǎn)品，為企業(yè)提供過橋資金。
然而在理財逾期后，鑫能新能源的IPO無明顯進(jìn)展。最新情況是，據(jù)通稿，今年6月，在地方證監(jiān)局主辦的發(fā)布會上，相關(guān)負(fù)責(zé)人宣布的、旨在支持本地企業(yè)上市的“天駿服務(wù)計劃”中，鑫能新能源仍是重點培育企業(yè)。
又譬如在2017年，太平洋證券內(nèi)蒙古分公司曾銷售“紅辣椒量化對沖3號集合資產(chǎn)管理計劃”，100萬元起售。盧女士透露，當(dāng)初分公司承諾了較高收益，到期后未達(dá)到。私募排排網(wǎng)、Wind也顯示，紅辣椒量化對沖3號大部分時間虧損、且跑輸滬深300指數(shù)。
紅辣椒量化對沖3號的季報顯示，其持倉以快到期的地產(chǎn)債、公司債為主，小倉位持有貴州茅臺、交通銀行等低估藍(lán)籌股。在股票端，標(biāo)的在2017年普遍表現(xiàn)不錯，但2018年出現(xiàn)了大幅回調(diào)，帶動凈值下行。
2018年7月、太平洋證券決定提前終止紅辣椒量化對沖3號。為此，由聚鑫公司從理財資金中抽取部分資金以補(bǔ)齊承諾收益。
有多位投資人透露，在紅辣椒量化對沖3號虧損后，宋長達(dá)安排員工給了6%的收益補(bǔ)償，即“保本保收益”。其中，收益部分的補(bǔ)足操作由內(nèi)蒙古分公司的員工郭某超等人，以個人賬戶轉(zhuǎn)賬給投資者。
然而根據(jù)《資管新規(guī)》的要求，“金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時不得承諾保本保收益。出現(xiàn)兌付困難時，金融機(jī)構(gòu)不得以任何形式墊資兌付。”太平洋證券的上述行為已然違規(guī)。
其實，除了上述情況，還有一部分內(nèi)蒙客戶的理財資金也被轉(zhuǎn)用于購買太平洋證券發(fā)行的“金添利”、“金元寶”這兩款集合資管計劃。公開信息顯示，添利、金元寶本質(zhì)上就是純債類型的小集合產(chǎn)品。此外，內(nèi)蒙古分公司的廣告營銷、活動贊助等費用，也有部分是從理財資金中支出的。
案發(fā)后，內(nèi)蒙古分公司多人蹊蹺離職
在宋長達(dá)投案后，太平洋證券內(nèi)蒙古分公司的多位員工紛紛低調(diào)離職。譬如自2004年起就是證券經(jīng)紀(jì)人的張淑華，其2015年加入太平洋證券，于2020年3月離職、注銷;郭某超，2016年后就是太平洋證券內(nèi)蒙古分公司的證券經(jīng)紀(jì)人，2020年4月離職。
太平洋內(nèi)蒙古分公司的負(fù)責(zé)人也在短短兩年內(nèi)多次變更：先是從宋長達(dá)變更為方宏圖(據(jù)證券業(yè)協(xié)會，方宏圖2021年3月從太平洋證券離職)，后又變更為馬文良，目前的負(fù)責(zé)人是曹健。由于管理層頻繁變動、員工大量離職，分公司的運營也受到很大影響。
《紅周刊》記者獲悉，訴訟將在近日網(wǎng)絡(luò)開庭。其中，宋長達(dá)被羈押在看守所已有兩年，可能會以非法集資罪的名義被起訴。而郭某超等多位時任員工也可能會被列入追加訴訟對象。
不過投資者群體的不滿在于，太平洋證券是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?
在年報等公告中，太平洋證券幾乎從未提及內(nèi)蒙古分公司問題的處置進(jìn)展。而盧女士、張先生等投資者則認(rèn)為，當(dāng)初假理財?shù)匿N售過程發(fā)生于太平洋證券內(nèi)蒙古分公司的辦公場所內(nèi)，銷售業(yè)務(wù)的具體經(jīng)辦人是內(nèi)蒙分古公司的高管、員工，因此，太平洋證券無法撇清其自身責(zé)任。
有受訪者表示，太平洋證券的品牌背書也是導(dǎo)致諸多客戶被騙的重要原因。“沒有太平洋證券的招牌，沒有太平洋證券的上市企業(yè)背景，沒有工商核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，我們誰會認(rèn)識宋長達(dá)?沒有太平洋證券那么多在職員工，沒有太平洋證券的銷售大廳、印章，我們誰會買這些理財產(chǎn)品?”
而且，公開信息也顯示，聚鑫投資和太平洋證券內(nèi)蒙分公司、宋長達(dá)的關(guān)系很密切。天眼查顯示，聚鑫投資早期的股東為張世磊，高管之一是齊玉坤、周航為聯(lián)絡(luò)員。2015年7月后，二人退出，股東改為宋常彬。而據(jù)證券業(yè)協(xié)會的信息，2015年5~6月，周航、張世磊、齊玉坤同時加入太平洋證券，其中周航還是合規(guī)負(fù)責(zé)人。三人又都在2020年初離職注銷。“太平洋總部對內(nèi)蒙分公司的問題肯定是知道一些的，但可能也沒想到問題那么大。”一位知情人士坦言。
對此，記者也致電了周航等多位時任員工，對方都表示不便接受采訪。
太平洋證券業(yè)績向下
總經(jīng)理薪酬卻大漲
作為此案的關(guān)鍵人物，宋長達(dá)年紀(jì)輕輕、卻在幾年內(nèi)步步高升。有太平洋證券員工向《紅周刊》記者透露，太平洋證券在2017年10月，經(jīng)公司總經(jīng)理李長偉的簽發(fā)，調(diào)整了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會的人事構(gòu)成，其中，委員會主任委員是張東海(也是上市公司副總經(jīng)理、分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù))，委員中就包括宋長達(dá)。
2018年4月，經(jīng)總經(jīng)理李長偉的簽發(fā)，同意宋長達(dá)在兼任內(nèi)蒙古分公司總經(jīng)理的同時，還擔(dān)任網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理。
如上文所述，在出事前，宋長達(dá)已經(jīng)獲得包括太平洋證券總經(jīng)理李長偉、副總經(jīng)理張東海等高層的認(rèn)可。
李長偉是證券行業(yè)老兵，公開信息顯示，李長偉1999年起就開始擔(dān)任富國基金副總經(jīng)理、2013年起任太平洋證券總經(jīng)理至今。2020年，李的薪酬為258萬元，同比增加了57萬元;張東海2020年的薪酬為131萬元。
讓人注意的是，上述漲薪之舉和太平洋證券的業(yè)績是并不匹配的。2020年，太平洋證券總營收為11.8億元、同比下降約1/3，凈利潤更是從盈利4.7億元，轉(zhuǎn)為虧損7.6億元。而且，李長偉等高管薪酬上漲的同時，普通員工的薪酬卻明顯下降：據(jù)Wind的測算，2019～2020年，太平洋證券的人均薪酬從44.5萬元、降到41.5萬元。
更尷尬的是，今年以來，太平洋股價跌幅超兩成，目前的股價僅3.2元左右，在Wind統(tǒng)計的51家A股券商中，太平洋證券的股價最低，排在其上的是國海證券，股價為3.93元。太平洋證券何時能摘掉“券商低價股王”的帽子，顯然是不太容易的。
針對上述問題，記者也試圖采訪太平洋證券董秘辦，截至發(fā)稿，未獲回復(fù)。
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