北京6月7日訊 證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對南京越博動力系統(tǒng)股份有限公司、徐方偉采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕72號）顯示，經(jīng)查，南京越博動力系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“越博動力”，股票名稱“*ST越博（300742）”，300742.SZ）2023年1月31日披露《2022年度業(yè)績預(yù)告》，預(yù)計2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為-8296萬元至-10785萬元。2023年2月23日公司披露《2022年度業(yè)績預(yù)告修正公告》，將歸母凈利潤修正為-14673.76萬元至-17791.94萬元；同時首次披露歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益預(yù)計為-1832.41萬元至-4950.59萬元。公司2023年4月28日披露2022年年度報告，實際歸母凈利潤為-21304.52萬元，歸母凈資產(chǎn)為-8359.91萬元。
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江蘇證監(jiān)局認為，公司2023年1月31日業(yè)績預(yù)告中披露的歸母凈利潤數(shù)據(jù)與定期報告中披露的經(jīng)審計數(shù)據(jù)存在重大差異，且未披露凈資產(chǎn)為負的情況；2023年2月23日業(yè)績預(yù)告修正公告中披露的歸母凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)與定期報告中披露的經(jīng)審計數(shù)據(jù)存在重大差異，公司信息披露不準(zhǔn)確。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》）（證監(jiān)會令第182號）第三條的規(guī)定。公司財務(wù)總監(jiān)徐方偉未能勤勉盡責(zé)，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對越博動力、徐方偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公司年報顯示，徐方偉自2022年12月29日至2024年6月21日任副總經(jīng)理，自2019年6 月21日至2023年6月21日任財務(wù)總監(jiān)。徐方偉，本科學(xué)歷，中國注冊會計師。曾任瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級項目經(jīng)理、中泰證券（600918）股份有限公司新三板業(yè)務(wù)總部高級經(jīng)理、神采風(fēng)采（廣東）股權(quán)投資有限公司投資總監(jiān)。2019年6月入職公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責(zé)令公開說明；
（五）責(zé)令定期報告；
（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動；
（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對南京越博動力系統(tǒng)股份有限公司、徐方偉采取出具警示函措施的決定
〔2023〕72號
南京越博動力系統(tǒng)股份有限公司、徐方偉:
經(jīng)查,南京越博動力系統(tǒng)股份有限公司(以下簡稱越博動力或公司)2023年1月31日披露《2022年度業(yè)績預(yù)告》,預(yù)計2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱歸母凈利潤)為-8,296萬元至-10,785萬元。2023年2月23日公司披露《2022年度業(yè)績預(yù)告修正公告》,將歸母凈利潤修正為-14,673.76萬元至-17,791.94萬元;同時首次披露歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益(以下簡稱歸母凈資產(chǎn))預(yù)計為-1,832.41萬元至-4,950.59萬元。公司2023年4月28日披露2022年年度報告,實際歸母凈利潤為-21,304.52萬元,歸母凈資產(chǎn)為-8,359.91萬元。
公司2023年1月31日業(yè)績預(yù)告中披露的歸母凈利潤數(shù)據(jù)與定期報告中披露的經(jīng)審計數(shù)據(jù)存在重大差異,且未披露凈資產(chǎn)為負的情況;2023年2月23日業(yè)績預(yù)告修正公告中披露的歸母凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)與定期報告中披露的經(jīng)審計數(shù)據(jù)存在重大差異,公司信息披露不準(zhǔn)確。
公司的上述行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號,以下簡稱《信披辦法》)第三條的規(guī)定。公司財務(wù)總監(jiān)徐方偉未能勤勉盡責(zé),對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任,違反了《信披辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《信披辦法》第五十二條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
你們應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求,強化信息披露管理,嚴(yán)格按規(guī)定履行信息披露義務(wù),并于收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局報送書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2023年5月31日
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