以下為原文：
關(guān)于對銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個月措施的決定
陜證監(jiān)措施字〔2021〕3號
銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個人收益，通過從事與所在機構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動謀取不正當(dāng)利益，營業(yè)部廉潔從業(yè)防控機制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，你營業(yè)部未如實向公司總部報告情況，營業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。三是2020年5月21日，你公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進(jìn)行場外配資被民事訴訟，并對其進(jìn)行了內(nèi)部處理，你營業(yè)部未向我局報告該重大事項，合規(guī)管理存在缺陷。
上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款、第二十八條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第(三)項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第六條第一款和《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕17號)第十八條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，現(xiàn)對你營業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并向我局提交書面整改報告;
二、責(zé)令你營業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開證券賬戶3個月。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2021年3月25日
關(guān)于對楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定
陜證監(jiān)措施字〔2021〕4號
楊旭：
經(jīng)查，你在擔(dān)任銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)組織營業(yè)部客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條第(六)項、第二十七條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項、第五十四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款的規(guī)定，我局決定：
認(rèn)定楊旭為不適當(dāng)人選，自我局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2021年3月25日
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