日前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布的《匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕045號)顯示，經(jīng)查明，匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司(以下簡稱“匯智光華”，831292)存在以下違規(guī)事實：
匯智光華子公司上海匯智聚源文化傳播有限公司(簡稱“匯智聚源”)與廣州白云國際機場二號航站區(qū)管理有限公司(簡稱“白云機場”)因項目經(jīng)營合作合同糾紛，白云機場向中國廣州仲裁委員會提起仲裁，2019年10月23日，廣州仲裁委員會受理該案件。該案件涉案金額合計4038.69萬元，占掛牌公司2018年經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)70.60%，屬于對掛牌公司具有重大影響的訴訟，2021年2月10日，匯智光華補充披露了上述訴訟事項。
匯智光華的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第二十八條、第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
針對上述違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司判定，時任董事長林永超、時任董事會秘書陸玉剛未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對林永超、陸玉剛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，匯智光華成立于2005年9月5日，注冊資本4189.14萬人民幣，胡圣云為第一大股東，持股比例19.03%。公司于2014年11月6日在新三板掛牌，主辦券商為海通證券股份有限公司。
2015年7月20日，公司與海通證券解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議;2015年9月11日，公司與太平洋證券前述持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。
公司2020年半年報顯示，董事長林永超已因經(jīng)營管理需要離任。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第二十八條規(guī)定：掛牌公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以臨時公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。掛牌公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人、律師、主辦券商和其他證券服務(wù)機構(gòu)違反本細則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀律處分。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報告和臨時報告。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;
(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)約見談話;
(四)要求提交書面承諾;
(五)出具警示函;
(六)責(zé)令改正;
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;
(九)限制證券賬戶交易;
(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條規(guī)定：具有下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免予實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分：
(一)在違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)前，積極主動采取或要求掛牌公司采取糾正措施，并向全國股轉(zhuǎn)公司或者中國證監(jiān)會報告;
(二)違規(guī)行為未對市場造成實際影響，或已采取有效措施消除影響或風(fēng)險;
(三)在違規(guī)行為所涉期間，存在不可抗力等因素導(dǎo)致無法正常履行職責(zé);
(四)積極配合全國股轉(zhuǎn)公司采取相關(guān)措施;
(五)全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。
免予實施自律監(jiān)管措施及紀律處分的，全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門可以采取其他監(jiān)管方式進行處理。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕045號
關(guān)于對匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司(簡稱匯智光華)，住所地：北京市海淀區(qū)地信息產(chǎn)業(yè)基地開拓路1號1層1236室。
林永超，男，1973年12月出生，時任公司董事長。
陸玉剛，男，1963年10月出生，時任公司董事會秘書。
經(jīng)查明，匯智光華有以下違規(guī)事實：
匯智光華子公司上海匯智聚源文化傳播有限公司(簡稱匯智聚源)與廣州白云國際機場二號航站區(qū)管理有限公司(簡稱白云機場)因項目經(jīng)營合作合同糾紛，白云機場向中國廣州仲裁委員會提起仲裁，2019年10月23日，廣州仲裁委員會受理該案件。該案件涉案金額合計4038.69萬元，占掛牌公司2018年經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)70.60%，屬于對掛牌公司具有重大影響的訴訟，2021年2月10日，匯智光華補充披露了上述訴訟事項。
匯智光華的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第二十八條、第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
針對上述違規(guī)行為，時任董事長林永超、時任董事會秘書陸玉剛未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對林永超、陸玉剛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2021年3月17日
