日前，深圳證券交易所網(wǎng)站公布的創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第34號)顯示，甘亮作為樂普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(以下簡稱“樂普醫(yī)療”，300003.SZ)的董事，其配偶于2021年2月10日買入樂普醫(yī)療股票5.12萬股，成交價(jià)33.42元，成交金額171.11萬元(1711104元)，于2021年2月23日賣出2.56萬股，成交價(jià)31.97元，成交金額81.84萬元(818432元)，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。
深交所板公司管理部判定，甘亮作為樂普醫(yī)療董事，未督促其配偶合規(guī)交易，違反了該所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。深交所要求甘亮充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，樂普醫(yī)療成立于1999年6月11日，注冊資本18.05億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，中國船舶重工集團(tuán)公司第七二五研究所(洛陽船舶材料研究所)為第一大股東，持股2.44億股，持股比例13.52%。
甘亮自2020年1月22日至今任公司第5屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任期至2023年1月21日。公司年報(bào)顯示，甘亮，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中歐工商管理學(xué)院工商管理碩士，首批保薦代表人，注冊會(huì)計(jì)師。曾任中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理，鼎暉投資管理有限公司創(chuàng)新成長基金高級合伙人;現(xiàn)任西藏君度投資有限公司創(chuàng)始合伙人、博為科技有限公司董事、濟(jì)寧市海富電子科技有限公司董事。
樂普醫(yī)療于2021年3月12日發(fā)布的《關(guān)于獨(dú)立董事親屬短線交易及致歉的公告》顯示，因獨(dú)立董事甘亮配偶項(xiàng)女士存在短線交易公司股票的情形，公司董事會(huì)向甘亮及其配偶項(xiàng)女士核實(shí)了本次交易的相關(guān)情況。項(xiàng)女士于2021年2月10日通過其名下證券賬戶買入公司股票5.12萬股，成交價(jià)33.42元，成交金額171.11萬元;因誤操作于2021年2月23日賣出2.56萬股，成交價(jià)31.97元，成交金額81.84萬元，項(xiàng)女士本次交易虧損3.71萬元(37120元)。
《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
以下為原文：
關(guān)于對樂普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司董事甘亮的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第34號
甘亮：
你作為樂普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(以下簡稱“樂普醫(yī)療”)的董事，你的配偶于2021年2月10日買入樂普醫(yī)療股票51,200股，成交價(jià)33.42元，成交金額1,711,104元，于2021年2月23日賣出25,600股，成交價(jià)31.97元，成交金額818,432元，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。
你作為樂普醫(yī)療董事，未督促你的配偶合規(guī)交易，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。
請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶必須按照國家法律法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣股票。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2021年3月17日
