記者從中國(guó)裁判文書網(wǎng)獲悉，因損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)，曾經(jīng)的網(wǎng)紅股“匹凸匹”、慧球科技(現(xiàn)名“天下秀”)實(shí)控人鮮言終審被判有期徒刑四年三個(gè)月，并處罰金1180萬元。該案成為上海市高級(jí)人民法院審理的首例背信損害上市公司利益罪案件。
作為本案的查處機(jī)構(gòu)，上海證監(jiān)局近日談及此案時(shí)表示，“鮮言案”的判決有望形成警示效應(yīng)，督促轄區(qū)上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責(zé)，提升依法依規(guī)意識(shí)，帶頭規(guī)范運(yùn)作。
“資本玩家”終審減刑九個(gè)月
一面處心積慮“掏空”實(shí)控上市公司，一面居心叵測(cè)牟取個(gè)人利益，“資本玩家”鮮言藐視監(jiān)管法規(guī)的種種行徑，最終落得玩火自焚的下場(chǎng)。
先看其背信損害上市公司利益的行為。進(jìn)入上市公司之前，鮮言曾就職于北京天依律師事務(wù)所。2012年7月，通過收購多倫投資100%股權(quán)，鮮言成為多倫股份的實(shí)際控制人。入主公司1年后，他便展開了一系列令人愕然的操作。
2013年7月至2015年2月，鮮言利用職務(wù)之便，為粉飾公司業(yè)績(jī)，采用偽造子公司開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目分包商林某某簽名、制作虛假的資金支付申請(qǐng)與審批表等方式，以支付工程款和往來款名義，將子公司資金劃轉(zhuǎn)至該公司實(shí)際控制的林某某個(gè)人賬戶、荊門楚天城項(xiàng)目部賬戶，再通過上述賬戶劃轉(zhuǎn)至鮮言實(shí)際控制的多個(gè)公司、個(gè)人賬戶內(nèi)，轉(zhuǎn)出資金循環(huán)累計(jì)達(dá)1.2億余元。
操縱證券市場(chǎng)則是讓鮮言獲刑的另一項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。2015年4月，時(shí)任多倫股份實(shí)控人、董事長(zhǎng)、董秘的鮮言，個(gè)人決定啟動(dòng)公司名稱變更程序，指使下屬將公司名稱變更為“匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司”，這與當(dāng)時(shí)市場(chǎng)熱衷炒作的互聯(lián)網(wǎng)金融題材高度重合。
針對(duì)如此關(guān)鍵信息，多倫股份延遲近1個(gè)月時(shí)間才對(duì)外發(fā)布公告。此后，多倫股份在6個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)漲停，漲幅為77.37%，同期上證指數(shù)漲幅為16.75%。
作為此次更名事件中的最大受益人，鮮言通過其控制28個(gè)證券賬戶組，在同年4月30日至5月11日間，買入多倫股份股票共計(jì)2520萬余股，買入金額2.86億余元。操縱期間，賬戶組持有“多倫股份”占該股總股本5%以上的交易日為179個(gè)，持股最高的日期為2014年12月26日，持有4715.5萬股，占總股本13.85%。
就上述行為，法院審理認(rèn)為，鮮言作為上市公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，將上市公司資金用于個(gè)人營(yíng)利活動(dòng)，致使上市公司遭受重大損失，構(gòu)成背信損害上市公司利益罪;并通過控制上市公司信息披露節(jié)奏及內(nèi)容，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格與交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。
2019年9月，法院一審宣判時(shí)，決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金1180萬元;違法所得予以追繳。鑒于二審期間，鮮言有自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并在家屬幫助下繳納了全部罰金及退繳了部分違法所得等情況，其具有認(rèn)罪、悔罪表現(xiàn)，法院依法對(duì)鮮言減輕處罰。由此，法院近期作出終審判決，決定執(zhí)行有期徒刑四年三個(gè)月，并處罰金1180萬元。
根據(jù)“判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日”的規(guī)定，鮮言的刑期至2021年8月9日止。這意味著，還有大約半年時(shí)間，這名“資本玩家”即將刑滿。
嚴(yán)懲“奇葩”案件有望震懾市場(chǎng)
鮮言一系列令人瞠目結(jié)舌的操作，一度引發(fā)投資者極大憤慨。在回溯本案辦理過程時(shí)，上海證監(jiān)局稱：“‘鮮言案’操縱證券市場(chǎng)與違規(guī)信息披露相互交織，違法行為復(fù)雜，案件查辦難度大。”
上海證監(jiān)局表示，辦案過程中，該局創(chuàng)新調(diào)查取證，精準(zhǔn)鎖定鮮言實(shí)際控制的交易單元，順利查辦案件，在追究鮮言行政法律責(zé)任的同時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。案件移送后，上海證監(jiān)局與司法機(jī)關(guān)形成依法嚴(yán)懲證券犯罪的工作合力，最終成功追究犯罪人員刑事責(zé)任。
事實(shí)上，作為多起資本市場(chǎng)“奇葩鬧劇”的始作俑者，鮮言此前已經(jīng)屢次收到監(jiān)管部門處罰。
在法律界人士看來，“鮮言案”給上市公司董監(jiān)高傳遞了明確的監(jiān)管信號(hào)——A股市場(chǎng)法治供給速度加快，行政“頂格處罰”后力度有限的法治“威懾力空白”正在由刑法填補(bǔ)。隨著該案終審宣判，將在資本市場(chǎng)起到更強(qiáng)的震懾作用。特別是新證券法實(shí)施后，對(duì)實(shí)控人、董高監(jiān)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管理提出了更高要求。
隨著此案落幕，上海證監(jiān)局表示，下一步，將貫徹落實(shí) “建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，進(jìn)一步推動(dòng)完善公司治理、規(guī)范信息披露，提高違法成本、加大對(duì)違法行為的打擊力度和追責(zé)力度，向市場(chǎng)釋放從嚴(yán)監(jiān)管的強(qiáng)烈信號(hào)，持續(xù)涵養(yǎng)良性發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)，久久為功助力轄區(qū)資本市場(chǎng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
