2月2日，南都記者獲悉深交所下發(fā)《關(guān)于對蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》，稱2021年1月30日，蘇寧披露《第四期員工持股計劃(草案)》(以下簡稱“草案”)，員工持股計劃的股份來源為公司回購專戶已回購的股份，受讓價格為1元/股。
深交所要求蘇寧易購說明員工持股計劃受讓價格遠(yuǎn)低于市價和回購價格是否符合“參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險自擔(dān)”的基本原則，是否有利于上市公司持續(xù)發(fā)展，是否損害了上市公司及股東利益。
2021年1月30日，蘇寧易購發(fā)布“草案”，稱股東大會通過本員工持股計劃后6個月內(nèi)，本員工持股計劃將通過非交易過戶等法律法規(guī)許可的方式以1元/股受讓公司回購專戶已回購的股份。
上述員工持股計劃的存續(xù)期為48個月，至滿12個月、24個月、36個月后分三期解鎖，最長鎖定期為36個月，每期解鎖的標(biāo)的股票比例依次為40%、30%、30%。
按照“草案”，股票來源為公司回購專用證券賬戶回購的公司 A 股普通股股票，合計不超過185,488,452股，占目前蘇寧總股本的1.99%。
計劃實施后，蘇寧全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的10%，任一持有人持有的員工持股計劃份額所對應(yīng)的標(biāo)的股票總數(shù)不超過公司股本總額的1%(不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵已獲得的股份)。
南都記者獲悉，參加本員工持股計劃的員工總?cè)藬?shù)不超過5500人，其中蘇寧部分董事、高級管理人員共計9人，分別為董事孫為民、任峻、孟祥勝，財務(wù)負(fù)責(zé)人黃巍、業(yè)務(wù)線總裁侯恩龍、姚凱，副總裁顧偉、田睿、龔震宇。其中，蘇寧董事、執(zhí)行委員會主席任峻擬認(rèn)購份額最高，達(dá)400萬元，占占本員工持股計劃份額的比例2.16%。9位蘇寧高管擬占員工持股計劃總份額的比例7.92%。
上述計劃發(fā)布三日后，深交所下發(fā)《關(guān)于對蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》。深交所稱，2019年1月31日至2019年8月12日期間，蘇寧回購股份的價格為9.94元/股至14.60元/股;而在2019 年11月4日至2020年8月6日期間，蘇寧回購股份的價格為8.26元/股至11.15元/股。而“草案”的1元/股受讓公司回購專戶已回購的股份，受讓價格遠(yuǎn)低于市價和回購價格是否符合《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》中“參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險自擔(dān)”的基本原則，是否有利于上市公司持續(xù)發(fā)展，是否損害了上市公司及股東利益。
此外，本次員工持股計劃涉及標(biāo)的股票分三次進(jìn)行解鎖，各年度公司業(yè)績考核指標(biāo)為：以2020年為基準(zhǔn)，2021年、2022年、 2023年營業(yè)收入增長率分別不低于20%、45%和70%，且經(jīng)調(diào)整的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤分別為-10 億元(含)至-5億元、10億元(含)至15億元、不低于30億元(含)。深交所要求蘇寧說明“業(yè)績考核指標(biāo)的合理性，能否達(dá)到激勵效果，是否存在變相向激勵對象輸送利益的情形”。
值得一提的是，深交所還稱，蘇寧選擇員工持股計劃而非股權(quán)激勵計劃的具體考慮，是否存在規(guī)避《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》中關(guān)于授予價格相關(guān)要求的情形。
南都記者獲悉，近日蘇寧發(fā)布2020年度業(yè)績預(yù)告：2020年歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損39.53億元-34.53億元，比上年同期下降140.16%-135.08%(2019年盈利98.4億元)。2020年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤虧損65.8億元至60.8億元，比上年同期下降15.34%-6.59%(2019年虧損57.1億元)。
