“這么漲,證監(jiān)會不查?”12月18日,隨著大豪科技(603025.SH)錄得連續(xù)第10個漲停,有投資者在股吧平臺發(fā)出如此疑問。
得益于紅星二鍋頭“曲線借殼”,大豪科技股價近期漲勢如虹。蹊蹺的是,在重組公告發(fā)布前一天,大豪科技成交額由日常3000萬左右飆升至1億元,股價也隨之“提前漲停”。截至12月18日收盤,7000萬提前埋伏資金浮盈已接近1億元。
就涉嫌內(nèi)幕交易質(zhì)疑,大豪科技董秘王曉軍18日下午向《華夏時報》記者表示,本次交易內(nèi)幕知情人大概一百七八十人,公司已經(jīng)做過查詢,從5月份開始到現(xiàn)在沒有任何交易大豪科技股票的行為,“至于說有沒有其他的我們不太好說,因為這個渠道比較多。”
12月18日晚,大豪科技收到上交所問詢函,要求公司說明本次交易的具體籌劃過程,提交本次交易的內(nèi)幕知情人名單,并就此次重組交易方案一系列相關(guān)問題進行說明。
提前埋伏資金浮盈近億
11月24日一大早,大豪科技因重要事項未公告宣布停牌。當(dāng)天晚上,公司公告放出一條重磅重組消息。
大豪科技稱,公司正在籌劃以發(fā)行股份的方式購買控股股東北京一輕控股有限責(zé)任公司(下稱一輕控股)持有的北京一輕資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司(下稱一輕資產(chǎn)管理公司)100%股權(quán),并向北京京泰投資管理中心(下稱京泰投資)以發(fā)行股份的方式購買其持有的北京紅星股份有限公司(下稱紅星股份)45%股份。
一輕控股直接及間接持有紅星股份55%的股份,本次交易完成后,大豪科技將直接和間接持有紅星股份100%的股份。以生產(chǎn)紅星二鍋頭聞名的紅星股份也將因此實現(xiàn)“曲線借殼”上市。
公告還顯示,一輕控股擬將酒類、食品及飲料等主業(yè)相關(guān)資產(chǎn)進行整合后注入一輕資產(chǎn)管理公司。這意味著交易完成后,除了“紅星”系列白酒,大豪科技旗下還將有“北冰洋”品牌系列飲料產(chǎn)品,“義利”品牌系列食品等產(chǎn)品。
這是足以改變大豪科技股價命運的重組消息。然而,在公告發(fā)布前一天,其股價就已“提前漲停”。11月23日當(dāng)天,大豪科技成交額暴增至1.03億元,而此前5個交易日都僅3000萬元左右,反常大增約7000萬元。
截至12月18日收盤,大豪科技股價連續(xù)第10個交易日錄得漲停,最新價達20.49元,市值接近190億元。上述反常增加的7000萬資金,如果至此仍未退出,那即便以11月23日漲停價8.69元計算,浮盈也已超過9500萬元,接近達成1個億“小目標”。
內(nèi)幕知情人超過170人
股價連續(xù)漲停之下,重組事項也在同步推進,12月7日晚,大豪科技已披露此次交易預(yù)案。
根據(jù)公告,本次交易由發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)和募集配套資金兩部分組成。發(fā)行股份定價基準日為上市公司審議本次交易相關(guān)事項的第四屆董事會第三次臨時會議決議公告日。本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的發(fā)行價格按照不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的90%的原則,確定為7.24元/股。
值得注意的是,本次交易前,大豪科技控股股東為一輕控股。本次交易完成后,一輕控股預(yù)計依然為大豪科技的控股股東,北京市國資委仍為大豪科技實際控制人。
而另一邊,投資者對大豪科技股票“提前漲停”、涉嫌存在內(nèi)幕交易行為的指責(zé)也在持續(xù)。“類似國聯(lián)證券和國金證券的重組消息被泄露一樣,大豪科技同樣有消息被泄露的嫌疑。”有投資者指出。
今年9月18日,國金證券與國聯(lián)證券宣布籌劃合并,兩家公司股票在信息披露前雙雙漲停,因此陷入內(nèi)幕消息泄露質(zhì)疑。一周后,證監(jiān)會對此表示關(guān)注,并啟動核查。10月12日晚,國聯(lián)證券與國金證券一同公告,雙方合并事項告吹。
“是不是內(nèi)幕交易,不是您說、不是我說、也不是股民說,是證監(jiān)會、執(zhí)法機構(gòu)去說。”12月18日下午,大豪科技董秘王曉軍就相關(guān)質(zhì)疑向《華夏時報》記者表示,本次交易內(nèi)幕知情人大概一百七八十人,公司已經(jīng)做過查詢,從今年5月開始到現(xiàn)在沒有任何交易大豪科技股票的行為。
“至于說有沒有其他的我們不太好說,因為這個渠道比較多。”王曉軍同時稱。
在12月18日晚的風(fēng)險提示公告中,大豪科技也表示,未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人有交易本公司股票的行為。公司提醒,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,如公司重大資產(chǎn)重組事項停牌前股票交易存在明顯異常,可能存在涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查,導(dǎo)致本次重大資產(chǎn)重組被暫停、被終止的風(fēng)險。
上交所問詢“提前漲停”
與此同時,大豪科技“提前漲停”一事發(fā)生20多天后,12月18日晚,大豪科技收到了上交所的問詢函。上交所要求大豪科技就本次交易方案、標的資產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)情況和股票漲停等其他情況進行說明并補充披露。
具體來看,根據(jù)預(yù)案披露,本次交易前大豪科技主要從事縫制及針紡機械設(shè)備電控系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。本次交易后業(yè)務(wù)將拓展至酒類、食品飲料、樂器、新材料等多個不同領(lǐng)域,與公司原主營業(yè)務(wù)有較大差異,完成后公司資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模將顯著擴張。上交所要求補充披露公司對標的資產(chǎn)后續(xù)整合及安排,說明對標的資產(chǎn)能否實施有效控制等情況。
根據(jù)預(yù)案披露,紅星股份2018年、2019年和2020年1—9月分4別實現(xiàn)營業(yè)收入24.54億元、26.38億元、18.24億元,歸母凈利潤分別為3.29億元、4.91億元、2.54億元,經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為3.68億元、4.17億元、5.48億元。上交所要求公司補充披露,報告期內(nèi)其業(yè)績波動較大的原因及合理性等情況。
而就大豪科技股票在停牌公告前一交易日漲停,上交所要求公司補充說明,在交易進程備忘錄中,明確本次交易的具體籌劃過程、重要時間節(jié)點和具體參與知悉的相關(guān)人員;說明公司董監(jiān)高、持股5%以上的大股東及其董監(jiān)高在停牌前6個月、復(fù)牌后至今是否存在買賣公司股票情況;提交內(nèi)幕知情人名單,并說明名單的真實、準確和完整性。根據(jù)問詢函要求,大豪科技需要在5個交易日內(nèi)進行回復(fù)。
值得注意的是,證監(jiān)會目前尚未對大豪科技這筆交易發(fā)聲。北京證監(jiān)局一位工作人員告訴記者,如果投資者想要舉報,需要郵寄提供相應(yīng)的線索材料。