12月26日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對富達(dá)實(shí)業(yè)公司采取出具警示函措施的決定。
富達(dá)實(shí)業(yè)公司于2019年10月31日和11月1日通過上海證券交易所集中競價(jià)交易減持合盛硅業(yè)股份有限公司(以下簡稱合盛硅業(yè) 證券代碼：603260)股票431,800股，占合盛硅業(yè)總股本的0.05%，總成交金額為12,145,666.80元。作為合盛硅業(yè)持股5%以上的股東，富達(dá)實(shí)業(yè)公司未在首次減持合盛硅業(yè)股票的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
富達(dá)實(shí)業(yè)公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
以下是原文：
關(guān)于對富達(dá)實(shí)業(yè)公司采取出具警示函措施的決定
富達(dá)實(shí)業(yè)公司：
你公司于2019年10月31日和11月1日通過上海證券交易所集中競價(jià)交易減持合盛硅業(yè)股份有限公司(以下簡稱“合盛硅業(yè)”)股票431,800股，占合盛硅業(yè)總股本的0.05%，總成交金額為12,145,666.80元。作為合盛硅業(yè)持股5%以上的股東，你公司未在首次減持合盛硅業(yè)股票的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
你公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年12月31日前向我局提交書面報(bào)告，杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
